單項選擇題()有權(quán)解釋《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》。

A.中國證監(jiān)會
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.中金所
D.國務(wù)院


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2.單項選擇題完善客戶糾紛處理機制,及時化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是()。

A.中金所
B.期貨公司
C.證券公司
D.證監(jiān)會

3.單項選擇題制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實施指引后,應(yīng)當(dāng)()。

A.報中國證監(jiān)會備案
B.報中國期貨業(yè)協(xié)會備案
C.報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)
D.報中國期貨業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)

4.單項選擇題制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實施指引的主體是()。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會
B.中金所
C.中國證監(jiān)會
D.期貨公司

5.單項選擇題負(fù)責(zé)落實《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》的證監(jiān)會派出機構(gòu)不包括()。

A.中國證監(jiān)會各省監(jiān)管局
B.中國證監(jiān)會各自治區(qū)監(jiān)管局
C.中國證監(jiān)會各直轄市監(jiān)管局
D.中國證監(jiān)會各縣監(jiān)管局

最新試題

證券公司對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。()

題型:判斷題

中金所、中期協(xié)對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市監(jiān)管局,()應(yīng)當(dāng)按照"統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、各司其職、各負(fù)其責(zé)、加強協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管"的原則,嚴(yán)格落實本規(guī)定的各項工作要求。

題型:多項選擇題

期貨公司應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機制,明確承擔(dān)此項職責(zé)的部門和崗位。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當(dāng)及時將投資者適當(dāng)性制度實施方案及相關(guān)制度報()備案。

題型:多項選擇題

投資者適當(dāng)性制度對投資者的各項要求以及依據(jù)制度進(jìn)行的評價,可以構(gòu)成投資建議,但不構(gòu)成對投資者的獲利保證。()

題型:判斷題

投資者適當(dāng)性制度對投資者的各項要求以及依據(jù)制度進(jìn)行的評價,不構(gòu)成投資建議,不構(gòu)成對投資者的獲利保證。()

題型:判斷題

中期協(xié)應(yīng)當(dāng)從投資者的經(jīng)濟實力、股指期貨產(chǎn)品認(rèn)知能力、投資經(jīng)歷等方面,制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實施指引,并報中國證監(jiān)會備案。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當(dāng)建立股指期貨客戶資料檔案,除依法接受調(diào)查和檢查外、應(yīng)當(dāng)為客戶保密。()

題型:判斷題

期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對其進(jìn)行紀(jì)律處分。()

題型:判斷題