多項選擇題期貨投資咨詢機構的從業(yè)人員不得有下列()的行為。

A.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息
B.代理客戶從事期貨交易
C.中國證監(jiān)會禁止的其他行為
D.利用結算業(yè)務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益


你可能感興趣的試題

1.多項選擇題期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的基本準則包括()。

A.合規(guī)執(zhí)業(yè)、誠實守信
B.公開、公平、公正
C.勤勉盡責、保守秘密
D.避免利益沖突

2.多項選擇題期貨公司的從業(yè)人員不得有下列()行為。

A.以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易
B.進行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易
C.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產
D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

5.多項選擇題期貨從業(yè)人員有下列()情形之一且情節(jié)不嚴重的,暫停其期貨從業(yè)資格6個月至12個月。

A.拒絕協(xié)會調查或檢查的
B.獲取不正當利益的
C.向投資者隱瞞重要事項的
D.違反保密義務,泄露、傳遞他人未公開重要信息的

最新試題

期貨從業(yè)人員獲取不正當利益且情節(jié)較重的,撤銷其期貨從業(yè)資格并永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請。()

題型:判斷題

為規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為,促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務素質,維護期貨市場秩序,根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》以及《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》的有關規(guī)定,制定本《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》。()

題型:判斷題

期貨從業(yè)人員為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益且情節(jié)嚴重的,撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內或永久性拒絕受理從業(yè)資格申請。()

題型:判斷題

期貨從業(yè)人員應當加強業(yè)務知識更新,接受后續(xù)職業(yè)培訓,保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。()

題型:判斷題

趙某的行為屬于不正當競爭行為,違反了()規(guī)定。

題型:單項選擇題

某期貨公司為提高公司知名度,在電視臺這樣做廣告:一個人去期貨公司開戶時騎著一輛破自行車,一年后,開著寶馬從期貨公司出來。這種宣傳方式十分形象地說明了期貨高收益的特性,其他期貨公司應該效仿:()

題型:判斷題

甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員,在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)現(xiàn)投資者想要買入的期貨與自己有利益沖突,則甲應當()。

題型:多項選擇題

《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》自2003年7月1日開始實施。()

題型:判斷題

從業(yè)人員可以根據(jù)投資者的投資意愿,但不得迎合投資者的不合理要求,更不得為了投資者利益而損害社會利益。()

題型:判斷題

期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》,情節(jié)嚴重,并造成嚴重后果的,予以公開譴責。()

題型:判斷題