趙某是信達(dá)期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員職業(yè)操守有問題,不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息,回答下列問題:
根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定,趙某受到暫停營業(yè)處分后,應(yīng)當(dāng)()。
A.在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動(dòng)
B.參加協(xié)會組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
C.自我反省,公開道歉
D.向期貨業(yè)協(xié)會遞交保證書,承諾不再從事違法行為
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趙某是信達(dá)期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員職業(yè)操守有問題,不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息,回答下列問題:
期貨業(yè)協(xié)會在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時(shí),發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己職務(wù)上的便利侵吞公司財(cái)產(chǎn),已經(jīng)構(gòu)成了犯罪,對此,期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)該()。
A.向中國證監(jiān)會報(bào)告
B.移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任
C.直接對其進(jìn)行刑事處罰
D.對其進(jìn)行行政處罰后再移交司法機(jī)關(guān)處理
最新試題
甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員,在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)現(xiàn)投資者想要買入的期貨與自己有利益沖突,則甲應(yīng)當(dāng)()。
趙某的行為屬于不正當(dāng)競爭行為,違反了()規(guī)定。
《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》只適用于期貨公司的管理人員。()
期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查的,給予警告批評。()
期貨從業(yè)人員受到警告、公開通報(bào)批評和暫停從業(yè)人員資格的紀(jì)律處分的,應(yīng)當(dāng)再次參加協(xié)會組織的從業(yè)人員資格考試。()
從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則,情節(jié)顯著輕微,且沒有造成后果的,可免于紀(jì)律懲戒,由協(xié)會責(zé)成從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)予以批評教育。()
期貨業(yè)協(xié)會在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時(shí),發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己職務(wù)上的便利侵吞公司財(cái)產(chǎn),已經(jīng)構(gòu)成了犯罪,對此,期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)該()。
機(jī)構(gòu)對期貨從業(yè)人員給予處分決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告。()
從業(yè)人員可以根據(jù)投資者的投資意愿,但不得迎合投資者的不合理要求,更不得為了投資者利益而損害社會利益。()
期貨從業(yè)人員對協(xié)會的紀(jì)律懲戒不服的,可向人民法院申訴。()