A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.中國金融期貨交易所
D.中國期貨業(yè)協(xié)會
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你可能感興趣的試題
A.測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識
B.向投資者介紹本期貨公司業(yè)務(wù)情況
C.向投資者介紹股指期貨法律法規(guī)和產(chǎn)品特征
D.認(rèn)真審核投資者開戶材料并對其誠信狀況和風(fēng)險承受能力進(jìn)行評估
A.加強(qiáng)對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理
B.督促投資者遵守與股指期貨交易相關(guān)的法律、法規(guī)、部門規(guī)章
C.持續(xù)開展投資者風(fēng)險教育
D.測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識
A.中國證監(jiān)會
B.中國金融期貨交易所
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.商務(wù)部
A.批評
B.協(xié)會內(nèi)通報批評
C.取消會員資格并公告
D.取消營業(yè)資格
A.會員單位應(yīng)當(dāng)建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，將股指期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)，理性選擇客戶，不得為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請股指期貨交易編碼
B.會員單位在開戶時，應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險，全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識，認(rèn)真審核投資者開戶申請材料，審慎評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險承受能力，不得協(xié)助投資者采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求
C.會員單位應(yīng)當(dāng)完善期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理，加強(qiáng)對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理.督促投資者遵守與股指期貨交易相關(guān)的法律、法規(guī)、部門規(guī)章及中國金融期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開展投資者風(fēng)險教育
D.會員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、公司高級管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任
最新試題
在執(zhí)行《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（試行）》時，期貨公司會員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行（）制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、公司高級管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)者的責(zé)任。
會員單位應(yīng)按照中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定，遵循將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者的原則，建立健全內(nèi)控合規(guī)制度，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。（）
以下關(guān)于期貨公司會員單位的說法，正確的是（）。
期貨公司會員單位應(yīng)當(dāng)督促投資者遵守法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，通過正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益，不得侵害國家利益及他人的合法權(quán)益，不得擾亂公共秩序。（）
會員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，應(yīng)當(dāng)明確相關(guān)期貨從業(yè)人員責(zé)任的人員包括（）。
會員單位按照"買賣自負(fù)"的原則，建立健全內(nèi)控合規(guī)制度，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。（）
對違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（試行）》的會員單位，情節(jié)較輕的，協(xié)會以書面或口頭形式進(jìn)行提醒，情節(jié)嚴(yán)重的，按協(xié)會有關(guān)規(guī)定給予紀(jì)律懲戒，但無權(quán)取消會員資格。（）
期貨公司會員單位應(yīng)當(dāng)建立和完善的制度包括（）。
為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛，會員單位應(yīng)當(dāng)完善（）。
期貨公司會員單位在開戶時，不應(yīng)有的行為是（）。