多項選擇題以下應當本人參加測試,不得由他人替代的是()。

A.一般法人投資者的指定下單人
B.結(jié)算單確認人
C.資金調(diào)撥人
D.自然人投資者


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1.多項選擇題《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》中所稱特殊法人包括()。

A.證券公司
B.基金公司
C.擔保公司
D.合格境外機構(gòu)投資者

2.多項選擇題期貨公司會員工作人員對違規(guī)行為負有責任,情節(jié)嚴重的,交易所可以向()提出撤銷任職資格、取消從業(yè)資格等行政處罰或者紀律處分建議。

A.期貨交易所
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.中國證監(jiān)會
D.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)

3.多項選擇題對存在違反投資者適當性制度行為的期貨公司會員,交易所可以采取的監(jiān)管措施是()。

A.責令整改
B.書面警示
C.公開譴責
D.暫停受理申請開立新的交易編碼

5.多項選擇題下列屬于一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼所需要具備的條件的是()。

A.凈資產(chǎn)不低于人民幣200萬元
B.申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元
C.具有相應的決策機制和操作流程
D.具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄

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