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按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求,期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者的交易和風(fēng)險(xiǎn)控制等情況對(duì)其投資經(jīng)歷進(jìn)行評(píng)分。()
一般法人投資者申請(qǐng)開戶股指期貨交易,凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣200萬元。()
我國股指期貨投資者適當(dāng)性制度體系的三個(gè)層面是()。
期貨公司會(huì)員不得為綜合評(píng)估得分在80分以下的投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼。()
期貨公司只能為符合最近三年內(nèi)具有20筆以上的商品期貨交易成交記錄的一般法人投資者開立股指期貨交易編碼。()
投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者適當(dāng)性制度的要求,全面評(píng)估自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制與承受能力,審慎決定是否參與股指期貨交易。()
特殊法人投資者申請(qǐng)開戶股指期貨交易,應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、主管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件或者證明文件。()
期貨公司會(huì)員嚴(yán)重違反投資者適當(dāng)性制度的,交易所可以向中國證監(jiān)會(huì)、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)提出對(duì)其行政處罰或者紀(jì)律處分建議。()
期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)其統(tǒng)一編制的試卷對(duì)股指期貨開戶者進(jìn)行測試。()
一般法人投資者申請(qǐng)開戶股指期貨交易,應(yīng)當(dāng)具備符合企業(yè)實(shí)際的參與股指期貨交易的決策機(jī)制和操作流程,并提供加蓋公章的證明文件。決策機(jī)制應(yīng)當(dāng)包括決策的主體與決策程序,操作流程應(yīng)當(dāng)明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、崗位職責(zé)以及相應(yīng)的制衡機(jī)制。()