單項(xiàng)選擇題本國(guó)證券商申請(qǐng)兼營(yíng)期貨業(yè)務(wù)要件之一,必須其分支機(jī)構(gòu)最近幾年未受撤銷設(shè)立許可之處分者:()

A.一年
B.二年
C.三年
D.四年


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1.單項(xiàng)選擇題下列敘述何者為是?()

A.期貨商之業(yè)務(wù)員最低不得少于5人
B.期貨經(jīng)紀(jì)商應(yīng)存入四千萬(wàn)元之營(yíng)業(yè)保證金
C.期貨自營(yíng)商應(yīng)繳存一千萬(wàn)元之營(yíng)業(yè)保證金
D.每增設(shè)一分支機(jī)構(gòu),應(yīng)增提一千五百萬(wàn)元之營(yíng)業(yè)保證金

4.單項(xiàng)選擇題所謂非必要交易,系由主管機(jī)關(guān)考慮下列何因素認(rèn)定之:()

A.傭金占期貨交易人權(quán)益比例
B.當(dāng)日沖銷之比例
C.期貨交易人賬戶之款項(xiàng)是否足以支付其期貨交易保證金或權(quán)利金
D.以上皆是

最新試題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易實(shí)行監(jiān)督管理。()

題型:判斷題

員工持股計(jì)劃等具有特定投資管理目標(biāo)的資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)在其名稱中標(biāo)明反映該資產(chǎn)管理計(jì)劃投資管理目標(biāo)的字樣。()

題型:判斷題

李某是某期貨公司的從業(yè)人員,由于賭博欠大量欠款,于是非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息,在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前,私自從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易,則李某應(yīng)受()處罰。

題型:多項(xiàng)選擇題

有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個(gè)境外股東合計(jì)持有期貨公司5%以上股權(quán)的,每個(gè)境外股東均應(yīng)具備規(guī)定條件。()

題型:判斷題

下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)說(shuō)法正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料,保存的期限不得少于()年。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本,其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括()等。

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》,經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估,劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí),涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)的,下列表述中正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人陳某,為完成公司下達(dá)給該營(yíng)業(yè)部的交易傭金任務(wù),盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約,致使王某賬戶虧損100萬(wàn)元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼進(jìn)行交易的法律責(zé)任的表述。正確的是()

題型:多項(xiàng)選擇題

期轉(zhuǎn)現(xiàn)的買賣雙方在確定期貨平倉(cāng)價(jià)格的同時(shí),也確定了相應(yīng)的現(xiàn)貨買賣價(jià)格。

題型:判斷題