多項選擇題
截至2008年第4季度末,某經(jīng)營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬元。該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元,那么:
該期貨公司繳納的期貨投資者保障基金()。
A.由期貨交易所代扣代繳
B.由期貨交易所在2009年1月15日前繳納給保障基金管理機構(gòu)
C.由期貨交易公司直接繳納給保障基金管理機構(gòu)
D.所產(chǎn)生的利息歸期貨公司所有
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1.單項選擇題
截至2008年第4季度末,某經(jīng)營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬元。該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元,那么:
根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》,該期貨公司2008年第4季度應繳納期貨投資者保障基金后續(xù)資金的金額在()之間。
A.1750元至3000元
B.17500元至30000元
C.3000元至7000元
D.5250元至9000元
2.多項選擇題甲期貨經(jīng)紀公司違背受托義務,擅自運用客戶張三的資金,情節(jié)嚴重。對此,應當()。
A.對甲公司判處罰金
B.對甲公司的直接負責的主管人員,處3年以下有期徒刑或者拘役,并處3萬元以上30萬元以下罰金
C.對甲公司的其他直接責任人員,處3年以下有期徒刑或者拘役,并處3萬元以上30萬元以下罰金
D.對甲公司的直接負責的主管人員,處3年以上10年以下有期徒刑
3.多項選擇題不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無效,客戶沒有過錯,并且該機構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易的,則該機構(gòu)應當賠償因此給客戶造成的損失,其賠償范圍包括()。
A.交易手續(xù)費
B.稅金
C.利息
D.保證金
4.單項選擇題連日來,強麥交易活躍,持倉不斷增加,多空雙方嚴重對峙,市場風險驟然加大。期貨交易所臨時召開緊急會議商討如何控制風險,期貨從業(yè)人員趙某是會議成員之一。會議臨近結(jié)束時,趙某借機出去給其好友劉某打電話,告知交易所將采取嚴格的風險控制措施,預料強麥價格將會大跌。劉某得知消息后,立即賣空強麥期貨合約100手。當天晚上,期貨交易所公布風險控制措施,第二天強麥期貨價格果然暴跌,劉某平倉獲利20萬元。在該案例中,趙某違反了()規(guī)定。
A.《期貨交易所管理條例》第72條
B.《期貨交易所管理條例》第73條
C.《期貨交易所管理條例》第80條
D.《期貨交易所管理條例》第81條
5.多項選擇題C期貨公司共有20家營業(yè)部,現(xiàn)有凈資產(chǎn)1億元,資產(chǎn)調(diào)整為200萬元,負債調(diào)整值為400萬元,有兩家客戶需要追加保證金,但經(jīng)催告后仍然未足額追加,未足額追加的保證金數(shù)額達到2000萬元,該期貨公司客戶權(quán)益總額為20億元。如果該期貨公司出現(xiàn)下列()情形,經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準,期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。
A.期貨投資者保障基金總額達到8億元人民幣
B.期貨投資者保障基金總額達到10億元人民幣
C.期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力
D.整個金融市場出現(xiàn)重大波動,期貨公司經(jīng)營困難
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