單項(xiàng)選擇題基金持有同一家上市公司股票的市值不得高于該基金資產(chǎn)凈值的()。

A.5%
B.10%
C.15%
D.20%


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3.單項(xiàng)選擇題()制度是基金市場管理制度的基石。

A.風(fēng)險(xiǎn)管理
B.日常監(jiān)督
C.信息披露
D.權(quán)責(zé)分明

4.單項(xiàng)選擇題()是基金市場建立和發(fā)展的基礎(chǔ)。

A.風(fēng)險(xiǎn)管理
B.日常監(jiān)督
C.信息披露
D.權(quán)責(zé)分明

5.單項(xiàng)選擇題基金存續(xù)期信息披露監(jiān)管包括()。

A.對基金募集申請材料進(jìn)行審核
B.對基金份額發(fā)售至基金合同生效期間的信息披露行為進(jìn)行監(jiān)管
C.對基金上市交易公告書、基金凈值公告、定期報(bào)告以及臨時(shí)報(bào)告等信息披露文件的監(jiān)管
D.基金合同生效后對定期更新的基金招募說明書進(jìn)行形式審查

最新試題

對QDⅡ基金,除創(chuàng)新、復(fù)雜產(chǎn)品外,成熟產(chǎn)品不再組織境外專家進(jìn)行評審。()

題型:判斷題

獲得基金托管資格后,商業(yè)銀行可以承接基金的托管業(yè)務(wù)。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會要求基金銷售賬戶的日常運(yùn)作遵循"封閉運(yùn)行、定向劃付、同基金投資人返還、自有資金分開交易、禁止擔(dān)保"等系列原則。()

題型:判斷題

目前我國基金行業(yè)的自律管理由中國銀監(jiān)會承擔(dān)。()

題型:判斷題

封閉式基金在證券交易所的交易系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行競價(jià)交易,其登記業(yè)務(wù)由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理。()

題型:判斷題

開放式基金的銷售業(yè)務(wù)由基金管理人負(fù)責(zé),基金管理人可以委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理。()

題型:判斷題

在離任審計(jì)和離任審查期間的人員可以到其他基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門任職。()

題型:判斷題

基金管理公司依據(jù)銷售基金的保有量,向基金銷售機(jī)構(gòu)支付客戶維護(hù)費(fèi),用于客戶服務(wù)及銷售活動(dòng)中產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用。()

題型:判斷題

取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的基金銷售機(jī)構(gòu),需要以書面方式每年向中國證監(jiān)會更新報(bào)備基本信息。()

題型:判斷題

獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)的高級管理人員或者執(zhí)行事務(wù)合伙人、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員離任的,應(yīng)當(dāng)接受離任審計(jì)或離任審查。()

題型:判斷題