判斷題《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》規(guī)定,會(huì)員制機(jī)構(gòu)實(shí)收資本不得低于1000萬(wàn)元。()

最新試題

發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)與證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)嚴(yán)格隔離。()

題型:判斷題

中國(guó)證券分析師行業(yè)自律組織的一個(gè)重要任務(wù)就是制定證券投資咨詢行業(yè)自律性公約和證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則與職業(yè)道德規(guī)范。()

題型:判斷題

《國(guó)際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為準(zhǔn)則》投資分析師負(fù)有告知雇主有關(guān)國(guó)際和國(guó)內(nèi)職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)的責(zé)任,以避免不必要的制裁和沖突。()

題型:判斷題

國(guó)際注冊(cè)投資分析師協(xié)會(huì)(ACIIA)于2000年6月正式成立,注冊(cè)地在美國(guó)。()

題型:判斷題

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶提供《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》,并由客戶簽收確認(rèn)。()

題型:判斷題

通過(guò)最終能力考試,并具有3年以上金融分析、基金管理或其他投資領(lǐng)域工作經(jīng)驗(yàn)的考生將被授予注冊(cè)國(guó)際投資分析師(CIIA)資格。()

題型:判斷題

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施,保證制作發(fā)布證券研究報(bào)告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司等利益相關(guān)者的干涉和影響。()

題型:判斷題

證券分析師自律性組織基本上都不以營(yíng)利為目的,屬于自發(fā)組織的非營(yíng)利性團(tuán)體。()

題型:判斷題

英國(guó)金融服務(wù)監(jiān)管局規(guī)定,證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)向客戶披露傭金中證券經(jīng)紀(jì)和研究服務(wù)支出的金額和比例。()

題型:判斷題

《證券法》第一百七十一條明確規(guī)定,投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù),不得代理委托人從事證券投資。()

題型:判斷題