多項(xiàng)選擇題李某,系某證券公司的從業(yè)人員,根據(jù)證券法規(guī)定,李某的下列哪些行為不符合法律規(guī)定?()

A.李某以其姓名在另一家證券公司營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)開戶登記,進(jìn)行個(gè)人股票買賣活動(dòng)
B.李某怕直接以自己的名義買賣股票引起不便,遂化名王某在另一家證券公司進(jìn)行開戶登記,買入并持有股票
C.李某在成為該證券公司從業(yè)人員前,將其所持有的股票1000股依法轉(zhuǎn)讓
D.李某由于工作出色,受到某上市公司的贊賞,該上市公司決定向李某贈(zèng)送本公司股票,李某也接受了


你可能感興趣的試題

2.多項(xiàng)選擇題公司依法作出的各項(xiàng)公告,下列哪些機(jī)構(gòu)或人員在公告之前不得泄露其內(nèi)容?

A.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所、承銷的證券公司的有關(guān)人員
C.證券交易所
D.承銷的證券公司

3.單項(xiàng)選擇題因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí),證券交易所可以采取以下那種措施?

A、經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意,采取技術(shù)性停牌的措施
B、經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意,采取臨時(shí)停市的措施
C、可以采取技術(shù)性停牌的措施,并及時(shí)報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D、可以采取臨時(shí)停市的措施,并及時(shí)報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

4.單項(xiàng)選擇題以下不屬于《證券法》所稱之內(nèi)幕信息的是()

A、已公開的公司分配股利的計(jì)劃
B、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化
C、公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十
D、公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

5.單項(xiàng)選擇題以下關(guān)于《證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)幕信息知情人的類型中,哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的?

A、證券交易所的有關(guān)人員
B、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員
C、發(fā)行人控股公司的監(jiān)事
D、持有公司百分之三以上股份的自然人

最新試題

法律沒有規(guī)定“三包”義務(wù)的商品和服務(wù),經(jīng)營(yíng)者就不承擔(dān)售后服務(wù)義務(wù)。

題型:判斷題

由于消費(fèi)者的弱者地位以及消費(fèi)者憑自身力量難以改變這種處境,因而,國(guó)家有必要借助公權(quán)力來對(duì)消費(fèi)關(guān)系進(jìn)行適度干預(yù)。

題型:判斷題

對(duì)消費(fèi)者組織的法律特征,理解正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

下列哪項(xiàng)不屬于《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》調(diào)整對(duì)象?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

消費(fèi)者有權(quán)決定購買或者不購買任何一種商品、接受或者不接受任何一項(xiàng)服務(wù),其體現(xiàn)的是下面哪項(xiàng)權(quán)利?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

小潘在該網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)購物之后,手機(jī)不斷收到該"好東好西"網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)為其發(fā)送的推薦商品信息,除了"好東好西"平臺(tái)還有其他購物網(wǎng)站也給他發(fā)送推薦商品信息。小潘調(diào)查后發(fā)現(xiàn),"好東好西"電子商務(wù)公司將網(wǎng)名注冊(cè)的信息與其關(guān)聯(lián)公司共享,且通過收集消費(fèi)者瀏覽商品和網(wǎng)頁的習(xí)慣,定期為特定群體消費(fèi)者發(fā)送由針對(duì)性的推薦信息。下列相關(guān)說法正確的是:()

題型:多項(xiàng)選擇題

經(jīng)營(yíng)者不得對(duì)消費(fèi)者進(jìn)行侮辱.誹謗.不得搜查消費(fèi)者的身體及其攜帶的物品,不得侵犯消費(fèi)者的人身自由。

題型:判斷題

關(guān)于香煙標(biāo)示的說法正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

消費(fèi)者糾紛調(diào)解中最規(guī)范、最普遍、最有效的一種調(diào)解方式是消費(fèi)者協(xié)會(huì)調(diào)解。

題型:判斷題

《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》中,消費(fèi)者的消費(fèi)客體是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題