A.對(duì)客戶的財(cái)務(wù)信息要有充分了解
B.對(duì)客戶的財(cái)務(wù)信息、非財(cái)務(wù)信息都要有充分了解
C.要了解客戶的期望目標(biāo)
D.對(duì)客戶的各方面信息做全面了解，包括隱私
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A.警告
B.暫停執(zhí)業(yè)
C.罰款
D.吊銷執(zhí)照
A.理財(cái)規(guī)劃師在執(zhí)業(yè)過程中，不得以不誠實(shí)、欺詐或虛假陳述的方式故意向客戶提供虛假或誤導(dǎo)性信息
B.理財(cái)規(guī)劃師不得夸大自己或所在機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)量、業(yè)務(wù)范圍和業(yè)務(wù)能力，從而騙取客戶的信任和委托
C.在業(yè)務(wù)推介活動(dòng)中，理財(cái)規(guī)劃師不得向社會(huì)公眾傳遞虛假或誤導(dǎo)性的信息
D.理財(cái)規(guī)劃師可以向客戶做出回報(bào)或收益承諾
A.金融機(jī)構(gòu)的VIP客戶
B.中低端的普通客戶
C.擁有高凈增財(cái)富的個(gè)人
D.收入比例中外匯占比高的人
A.進(jìn)攻型防守型攻守兼?zhèn)湫?br />
B.進(jìn)攻型攻守兼?zhèn)湫头朗匦?br />
C.攻守兼?zhèn)湫瓦M(jìn)攻型防守型
D.防守型進(jìn)攻型攻守兼?zhèn)湫?/p>
A.不論是在實(shí)施計(jì)劃制定的過程中，還是在完成之后，都應(yīng)當(dāng)積極主動(dòng)地與客戶進(jìn)行溝通和交流，但不需要客戶親自參與到實(shí)施計(jì)劃的制定和修改過程中來
B.執(zhí)行理財(cái)計(jì)劃不必首先獲得客戶的執(zhí)行授權(quán)
C.妥善保管理財(cái)計(jì)劃的執(zhí)行記錄
D.理財(cái)方案的制訂和執(zhí)行最好一成不變
最新試題
對(duì)于客戶家族的親友出現(xiàn)生活問題的支援屬于日常生活覆蓋準(zhǔn)備的包含內(nèi)容。（）
總收入線在支出線之上時(shí)，個(gè)人實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)安全。（）
為了滿足日常開支、預(yù)防突發(fā)事件，個(gè)人有必要保持大量的現(xiàn)金，以保證有足夠的資金來支付短期內(nèi)計(jì)劃中和計(jì)劃外的費(fèi)用。（）
理財(cái)規(guī)劃的時(shí)期可以分為單身期、家庭與事業(yè)形成期、家庭與事業(yè)成長(zhǎng)期和退休前期四個(gè)時(shí)期。（）
個(gè)人理財(cái)目標(biāo)的首要目的是個(gè)人價(jià)值最大化。（）
教育規(guī)劃由于缺乏時(shí)間和費(fèi)用彈性，因此人們應(yīng)該及早對(duì)教育費(fèi)用進(jìn)行規(guī)劃。（）
老張今年53周歲，按照生命周期而定，老張的家庭屬于老年家庭。（）
當(dāng)支出在總收入以下但在投資收入以上時(shí)，達(dá)到了財(cái)務(wù)自由。（）
理財(cái)規(guī)劃是一個(gè)人一生的財(cái)務(wù)計(jì)劃，同時(shí)理財(cái)規(guī)劃又是動(dòng)態(tài)的，不斷調(diào)整的，不是一成不變的。（）
為客戶制定的投資規(guī)劃收益越高，理財(cái)規(guī)劃師水平就越高。（）