A.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和審計(jì)程序的獨(dú)立性
B.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和審計(jì)程序的充分性
C.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和審計(jì)程序的創(chuàng)新性
D.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和審計(jì)程序的有效性
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.理財(cái)業(yè)務(wù)成本可算
B.風(fēng)險(xiǎn)可控
C.符合銀行戰(zhàn)略發(fā)展需要
D.信息批露
A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度
B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度和獨(dú)立董事制度
C.內(nèi)部控制制度和獨(dú)立董事制度
D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度和股權(quán)激勵(lì)制度
A.《商業(yè)銀行個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》和《商業(yè)銀行個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》
B.《商業(yè)銀行個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》和《商業(yè)銀行外部營(yíng)銷業(yè)務(wù)指導(dǎo)意見(jiàn)》
C.《商業(yè)銀行個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》和《商業(yè)銀行外部營(yíng)銷指導(dǎo)意見(jiàn)》
D.《商業(yè)銀行外部營(yíng)銷指導(dǎo)意見(jiàn)》和《證券投資基金銷售管理辦法》
A.由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的國(guó)家法律
B.由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)
C.有關(guān)監(jiān)管部門制定的部門規(guī)章
D.由行業(yè)協(xié)會(huì)制定的自律性規(guī)章
A.購(gòu)匯可用于出境旅游、商務(wù)考察等，但不得用于出境定居
B.居民個(gè)人年度購(gòu)匯總額為每人每年等值5萬(wàn)美元
C.居民個(gè)人憑真實(shí)身份證明購(gòu)匯
D.居民個(gè)人購(gòu)匯不受其戶籍所在地地域的限制
最新試題
目前，中國(guó)理財(cái)師隊(duì)伍普遍老齡化。
個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)人員的下列行為中，沒(méi)有遵循《中國(guó)銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守》中“忠于職守”規(guī)定的是（）。
個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)相關(guān)的主體包括（）。
4E執(zhí)業(yè)資格沒(méi)有包括的是（）。
2015年5月，小王在向該銀行的貴賓客戶張先生介紹個(gè)人情況時(shí)，稱自己為理財(cái)師持證人。張先生有一筆外匯資產(chǎn)，希望小王能為他設(shè)計(jì)一個(gè)外幣理財(cái)產(chǎn)品的投資組合。小王感到自身的經(jīng)驗(yàn)和能力均有所不足，未經(jīng)張先生同意．即將張先生的資料轉(zhuǎn)交給另一家外資銀行的金融理財(cái)師小李。小王的行為（）。
符合了“4E”認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)，理財(cái)從業(yè)人員就成為一名合格理財(cái)師了。
我國(guó)外匯資本項(xiàng)目已經(jīng)開(kāi)放。
金融理財(cái)師小李在為客戶做保險(xiǎn)規(guī)劃時(shí)，根據(jù)客戶的具體情況打算為客戶配置健康保險(xiǎn)。此時(shí)一家保險(xiǎn)公司正在促銷投資連結(jié)險(xiǎn)．并承諾支付給推薦客戶的金融理財(cái)師15％的傭金。小李于是為客戶配置了可獲得預(yù)期高回報(bào)的投資連結(jié)險(xiǎn)。此行為違反了理財(cái)師職業(yè)道德準(zhǔn)則的（）原則。
合格理財(cái)師的綜合素質(zhì)和標(biāo)準(zhǔn)。（）
個(gè)人理財(cái)?shù)亩x是（）。