單項選擇題以下不是基金運作監(jiān)管所包括的內(nèi)容的是()。

A.對基金募集申請的核準(zhǔn)
B.基金登記機構(gòu)的準(zhǔn)入監(jiān)管
C.基金銷售活動的監(jiān)管
D.基金信息披露的監(jiān)管


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1.單項選擇題基金是證券市場的重要參與者之一,其“三公”原則不包括()。

A.公開原則
B.公平原則
C.公正原則
D.公共原則

2.單項選擇題目前,我國基金監(jiān)管的目標(biāo)不包括()。

A.保護(hù)投資者的利益
B.保護(hù)市場的公平
C.降低非系統(tǒng)風(fēng)險
D.推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展

3.單項選擇題下列各項不是基金監(jiān)管的原則的是()。

A.依法監(jiān)管原則
B.“三公”原則
C.監(jiān)管與自律并重原則
D.真實性原則

4.單項選擇題日常持續(xù)監(jiān)管方式主要分為()。

A.全面檢查和局部檢查
B.現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查
C.定期檢查和非定期檢查
D.順序檢查和隨機檢查

最新試題

上市公告書屬于基金募集申請材料。()

題型:判斷題

商業(yè)銀行的基金托管業(yè)務(wù)活動主要受中國銀監(jiān)會的監(jiān)管。()

題型:判斷題

保本基金參與股指期貨交易,應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險管理的原則,以套期保值為目的。()

題型:判斷題

投資人員應(yīng)當(dāng)牢固樹立合規(guī)意識和風(fēng)險控制意識。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會通過嚴(yán)格的日常持續(xù)監(jiān)管,從源頭上控制基金行業(yè)的運作風(fēng)險、提高行業(yè)服務(wù)水平。()

題型:判斷題

封閉式基金在證券交易所的交易系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行競價交易,其登記業(yè)務(wù)由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理。()

題型:判斷題

完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種必須有比例限制。()

題型:判斷題

證券交易所作為自律管理的法人,依法對基金上市及相關(guān)信息披露等活動進(jìn)行管理。()

題型:判斷題

基金管理公司的業(yè)務(wù)活動可能嚴(yán)重?fù)p害基金財產(chǎn)或者基金份額持有人的利益時,中國證監(jiān)會依法對相關(guān)高級管理人員出具警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話。()

題型:判斷題

基金評價業(yè)務(wù)中,對基金、基金管理人評級的更新間隔不得少于6個月。()

題型:判斷題