多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的說法正確的是()。

A.提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的主要目的是提高基金管理公司的收益
B.2007年之后按照不低于基金管理費(fèi)收入的5%計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的1%時(shí)可不再提取
D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度已成為保護(hù)基金份額持有人利益的重要措施

广告位招租 联系QQ:5245112(WX同号)


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項(xiàng)選擇題當(dāng)基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門或者其高級(jí)管理人員有以下()情形時(shí),中國證監(jiān)會(huì)依法對相關(guān)高級(jí)管理人員出具警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話。

A.業(yè)務(wù)活動(dòng)可能嚴(yán)重?fù)p害基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人的利益
B.基金管理公司的治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制制度不健全、執(zhí)行不力,導(dǎo)致出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)重大隱患,可能影響其正常履行基金管理人、基金托管人職責(zé)
C.高級(jí)管理人員直系親屬擬移居境外或者已在境外定居
D.違反誠信、審慎、勤勉、忠實(shí)義務(wù)

2.多項(xiàng)選擇題下列各項(xiàng)中是證券交易所自律管理內(nèi)容的是()。

A.對基金上市交易的管理
B.對基金銷售活動(dòng)的監(jiān)管
C.對基金信息披露的監(jiān)管
D.對基金投資行為進(jìn)行監(jiān)控

3.多項(xiàng)選擇題下列是屬于基金投資交易監(jiān)管方式的是()。

A.通過托管銀行實(shí)現(xiàn)對基金投資的監(jiān)管
B.對基金募集申請材料進(jìn)行合規(guī)性審查
C.實(shí)時(shí)監(jiān)控單只基金的異常交易
D.實(shí)時(shí)監(jiān)控基金管理公司股東賬戶的異常交易

4.多項(xiàng)選擇題基金管理公司變更經(jīng)營范圍,中國證監(jiān)會(huì)將對基金管理公司的()等相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行審查和評議,做出相關(guān)決定。

A.投資決策與研究分析體系的建立與執(zhí)行
B.公平交易與防范利益輸送相關(guān)制度的建立與執(zhí)行
C.公司監(jiān)察稽核與內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制體系的建立與執(zhí)行
D.人員隊(duì)伍及人力資源管理狀況

5.多項(xiàng)選擇題基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資,不得有以下()等情形。

A.單只基金持有一家上市公司的股票,其市值超過資金資產(chǎn)凈值的10%
B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券,其持有比例占該證券發(fā)行數(shù)量的比例超過10%
C.基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購,單只基金申報(bào)的金額超過該基金的總資產(chǎn)
D.投資于同一公司發(fā)行的短期企業(yè)債券的比例,不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%

此试题是否涉及侵权?

是的,这个试题侵犯了我或者他人的权利:

否,这个试题是违规试题:

提示

您的举报提交成功!

您的举报已收到,我们会尽快进行核实处理

最新試題

目前我國基金行業(yè)的自律管理由中國銀監(jiān)會(huì)承擔(dān)。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會(huì)主要是通過審閱托管銀行定期報(bào)送的報(bào)告以及對托管銀行進(jìn)行定期現(xiàn)場檢查等方式,實(shí)現(xiàn)對托管銀行的日常監(jiān)管。()

題型:判斷題

基金管理公司公平交易制度的完善程度,將作為監(jiān)管部門評判公司誠信水平和規(guī)范程度、進(jìn)行日常監(jiān)管及作出行政許可的重要依據(jù)。()

題型:判斷題

基金經(jīng)理、投資經(jīng)理的離任審查報(bào)告應(yīng)報(bào)送基金行業(yè)協(xié)會(huì)。()

題型:判斷題

上市公告書屬于基金募集申請材料。()

題型:判斷題

基金行業(yè)自律方式包括建立行業(yè)從業(yè)人員教育培訓(xùn)體系。()

題型:判斷題

按規(guī)定,基金經(jīng)理在任職前應(yīng)當(dāng)通過中國銀監(jiān)會(huì)組織的證券投資法律知識(shí)考試。()

題型:判斷題

商業(yè)銀行的基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)主要受中國銀監(jiān)會(huì)的監(jiān)管。()

題型:判斷題

偏股類基金屬于固定收益類基金。()

題型:判斷題

日常監(jiān)督一般是對基金從業(yè)機(jī)構(gòu)日常經(jīng)營活動(dòng)、相關(guān)人員從業(yè)行為、()基金運(yùn)作各環(huán)節(jié)的監(jiān)管。

題型:判斷題