A.證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行,以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理
B.在證券公司破產(chǎn)或者清算時(shí),客戶的交易資金和證券不屬于破產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)
C.證券公司應(yīng)妥善保管客戶的開戶資料、委托記錄、交易記錄和內(nèi)部管理各項(xiàng)資料,保存期不得少于10年
D.禁止任何單位或者個(gè)人以任何形式挪用客戶交易結(jié)算資金
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.單獨(dú)或者通過合謀,集中資金優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券價(jià)格或者證券交易量
B.與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易,影響證券價(jià)格或者證券交易量
C.在自己實(shí)際控制的賬戶間進(jìn)行證券交易,影響證券價(jià)格或者證券交易量
D.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金
A.登記結(jié)算公司
B.商業(yè)銀行
C.證券交易所
D.證券公司
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
A.中國(guó)人民銀行
B.銀行監(jiān)管委員會(huì)
C.中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)
D.證券監(jiān)管委員會(huì)
行為人有下列情形之一的,導(dǎo)致后果嚴(yán)重,構(gòu)成犯罪的,將被追究刑事責(zé)任()。
(1)利用職務(wù)上的便利收受回扣
(2)挪用客戶資金
(3)借款人采取欺詐手段騙取貸款
(4)從業(yè)人員玩忽職守,泄露商業(yè)機(jī)密
A.(1)(2)(3)
B.(1)(2)(4)
C.(2)(3)(4)
D.(1)(2)(3)(4)
最新試題
本項(xiàng)目項(xiàng)下的個(gè)人外匯業(yè)務(wù)按照()管理。
關(guān)于信托業(yè)務(wù)中委托人的權(quán)利,說法正確的是()。
王某以個(gè)人名義興辦了一個(gè)木制品加工廠,在申請(qǐng)?jiān)O(shè)立企業(yè)登記時(shí)明確以其家庭共有財(cái)產(chǎn)作為個(gè)人出資對(duì)此以下觀點(diǎn)正確的有()。
合伙協(xié)議對(duì)合伙人財(cái)產(chǎn)份額的轉(zhuǎn)讓的相關(guān)問題沒有約定下列各項(xiàng)中.有關(guān)普通合伙企業(yè)在存續(xù)期間合伙人將其在合伙企業(yè)中財(cái)產(chǎn)份額轉(zhuǎn)讓的說法正確的有()。
有以下哪些情形的,合同無效。()
民事代理的特征。()
手持外幣現(xiàn)鈔匯出,當(dāng)日累計(jì)等值多少美元以下(含)的,憑本人有效身份證件辦理;超過上述金額的,還應(yīng)提供經(jīng)海關(guān)簽章的《中華人民共和國(guó)海關(guān)進(jìn)境旅客行李物品申報(bào)單》或本人原存款銀行外幣現(xiàn)鈔提取單據(jù)辦理。()
債務(wù)人或者第三人有權(quán)處分的下列財(cái)產(chǎn)可以抵押。()
委托代理人為被代理人的利益需要轉(zhuǎn)托他人代理的,通常情況下可以不告訴被代理人自行決定。
對(duì)商業(yè)銀行通過本行電話銀行銷售理財(cái)產(chǎn)品的相關(guān)規(guī)定以下()描述是錯(cuò)誤的。