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你可能感興趣的試題
A．向中國證監(jiān)會(huì)提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng)，造成嚴(yán)重后果
B．拒絕配合中國證監(jiān)會(huì)依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果
C．1年內(nèi)累計(jì)2次被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話
D．對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任
A．未按規(guī)定履行職責(zé)
B．違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報(bào)告兼職情況
C．未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)
D．未按規(guī)定報(bào)告近親屬在本公司從事期貨交易的情況
A．未按規(guī)定報(bào)告高級管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況
B．未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況
C．未按規(guī)定對離任人員進(jìn)行離任審計(jì)
D．未按規(guī)定報(bào)告董事、豁事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況
A．認(rèn)真執(zhí)行董事會(huì)決議
B．有效執(zhí)行公司制度
C．防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
D．確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行
最新試題
期貨公司無故拖延或者拒不審計(jì)的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以指定具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)。有關(guān)審計(jì)費(fèi)用由期貨公司相關(guān)負(fù)責(zé)人承擔(dān)。（）
申請財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格應(yīng)當(dāng)具有會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊會(huì)計(jì)師資格。（）
申請除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作3年以上經(jīng)驗(yàn)。（）
期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。（）
王某申請某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學(xué)歷達(dá)不到要求，于是就找人偽造了一份假的學(xué)歷證書，后被發(fā)現(xiàn)，對于王某的行為，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)，可以做出以下（）懲罰措施。
期貨公司高級管理人員可以同時(shí)在期貨公司參股的2家公司兼任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。（）
具有期貨等金融博士學(xué)歷的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)的年限可以放寬2年。（）
期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前5個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（）
期貨公司總經(jīng)理辭職，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對其進(jìn)行離任審計(jì)。（）
期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。（）