多項選擇題期貨公司在辦理下列事項時,國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)或其派出機構(gòu)應當自受理申請之日20日內(nèi)作出批準或者不批準決定的有()。[2009年9月真題]

A.變更業(yè)務范圍
B.變更注冊資本
C.變更法定代表人
D.設立境內(nèi)分支機構(gòu)


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2.多項選擇題客戶在期貨交易違約造成保證金不足的,期貨公司應當以()墊付。[2009年9月真題]

A.結(jié)算擔保金
B.風險準備金
C.自有資金
D.交易保證金

3.多項選擇題下列屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)職責的有()。[2009年9月真題]

A.對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處
B.制定期貨從業(yè)人員資格標準和管理辦法
C.開展與期貨市場監(jiān)督管理有關的國際交流、合作浦動
D.對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其榴關活動,進行監(jiān)督管理

4.多項選擇題交割倉庫不得從事的行為包括()。[2009華9月真趔]

A.違反國家有關規(guī)定參與期貨交易
B.泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密
C.違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則,限制交割商品入庫、出庫
D.出具虛假倉單

5.多項選擇題任用無期貨從業(yè)資格人員從事期貨業(yè)務的機構(gòu),中國證監(jiān)會可以對其()。[2009年9月真題]

A.吊銷期貨從業(yè)許可證
B.停業(yè)整頓
C.警告
D.罰款

最新試題

在該案例中,吳某違犯了哪條規(guī)定?()

題型:單項選擇題

保證金,是指期貨交易所按照規(guī)定標準交納的資金,用于結(jié)算和保證履約。()

題型:判斷題

期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易,與客戶簽訂書面合同之前須事先向客戶出示風險說明書,經(jīng)客戶簽字確認。()

題型:判斷題

期貨交易所的所得收益應當首先用于保證期貨交易場所、設施的運行和改善。()

題型:判斷題

在該案例中,李某違犯了下列哪條規(guī)定?()

題型:單項選擇題

某境內(nèi)單位A違反規(guī)定從事境外期貨交易,情節(jié)嚴重,以下()不是對該單位的合理處罰方式。

題型:單項選擇題

某鋼鐵公司是期貨交易所的會員,2010年9月15日賣出鋼鐵期貨合約100手,當天銅鐵期貨價格大漲,造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時通知該公司在規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金,但是該公司并沒有在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金。于是期貨交易所對該公司的鋼鐵期貨合約強行平倉50手,造成該公司損失500萬元,那么造成的損失由()。

題型:單項選擇題

客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后,表示會以有價證券充低保證金,第二天,有價證券未能如期交付,王某要求公司暫時保留持倉,公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議。由于透支交易,期貨公司可能面臨的行政處罰有()。

題型:多項選擇題

在該案例中王某違犯了下列哪條規(guī)定?()

題型:單項選擇題

在該案例中,胡某違犯了下列哪條規(guī)定?()

題型:單項選擇題