多項選擇題國務院期貨監(jiān)督管理機構應當制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則,對期貨公司的()等風險監(jiān)管指標作出規(guī)定;對期貨公司及其分支機構的經(jīng)營條件、風險管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關聯(lián)交易等方面提出要求。

A.凈資本與凈資產(chǎn)的比例
B.凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務規(guī)模的比例
C.凈資本與境外期貨經(jīng)紀業(yè)務規(guī)模的比例
D.流動資產(chǎn)與流動負債的比例


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1.多項選擇題期貨公司辦理下列事項,應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的有()。

A.變更公司形式、業(yè)務范圍、注冊資本
B.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)
C.設立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構
D.取消或者恢復交易品種

2.多項選擇題期貨公司可以申請經(jīng)營的業(yè)務有()。

A.境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務
B.境外期貨經(jīng)紀業(yè)務
C.期貨投資咨詢業(yè)務
D.國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他期貨業(yè)務

5.單項選擇題《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》自()起施行。

A.2008年9月15日
B.2009年12月31日
C.2010年2月8日
D.2010年3月15日

最新試題

資產(chǎn)管理計劃投資于其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的,計算該資產(chǎn)管理計劃的總資產(chǎn)時應當按照穿透原則合并計算所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的總資產(chǎn)。()

題型:判斷題

期貨投資咨詢業(yè)務管理制度文本,其內(nèi)容應當包括()等。

題型:多項選擇題

交割倉庫由期貨交易所指定,交割倉庫有權()。

題型:單項選擇題

依法對期貨公司實行監(jiān)督管理的機構有()。

題型:多項選擇題

張某在美國留學,并在華爾街從事投資銀行工作十余年,目前在國內(nèi)開設一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列說法正確的有()

題型:多項選擇題

期貨公司報送的風險監(jiān)管報表存在漏報、錯報,影響中國證監(jiān)會及其派出機構對期貨公司風險狀況判斷的,中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司立即報送更正的風險監(jiān)管報表,并可以視情況采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。

題型:多項選擇題

取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的,在申請從業(yè)資格前應當()

題型:單項選擇題

下列關于期貨交易所的表述,正確的是()。

題型:單項選擇題

李某是某期貨公司的從業(yè)人員,由于賭博欠大量欠款,于是非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息,在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,私自從事與該內(nèi)幕信息有關的期貨交易,則李某應受()處罰。

題型:多項選擇題

下列關于證券期貨經(jīng)營機構從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務說法正確的是()。

題型:多項選擇題