多項選擇題

趙某是信達期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務,對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員職業(yè)操守有問題,不要把自己的期貨交易委托給他管理。
根據(jù)以上信息,回答下列問題:

針對趙某的行為,期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月的處分,期貨業(yè)協(xié)會做出該處分后,應當()。

A.將紀律處分信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫
B.要求其所在機構(gòu)在指定媒體上發(fā)出公告
C.按照規(guī)定的程序在協(xié)會網(wǎng)站和指定媒體上進行公示
D.向中國證監(jiān)會報告


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1.單項選擇題

趙某是信達期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務,對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員職業(yè)操守有問題,不要把自己的期貨交易委托給他管理。
根據(jù)以上信息,回答下列問題:

趙某的行為屬于下列哪種不正當競爭行為?()

A.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽
B.貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨從業(yè)人員
C.采用明示或暗示與有關組織具有特殊關系的手段招徠投資者,或利用與有關組織的關系進行業(yè)務壟斷
D.中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為

2.單項選擇題某證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的資格,錢某是該證券公司的股東,掌握著證券公司51%的股權,根據(jù)規(guī)定,如果錢某請求該證券公司為其開戶,證券公司應當()。

A.拒絕錢某,因為兩者具有利害關系
B.將其期貨賬戶信息報證券公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案,并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務
C.將其期貨賬戶信息報證券公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準,并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務
D.將其期貨賬戶信息報中國證監(jiān)會備案,并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務

3.單項選擇題《刑法》第167、第168、第169條所規(guī)定的“簽訂、履行合同失職被騙罪”、“國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員失職罪”、“國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員濫用職權罪”、“徇私舞弊低價折股、出售國有資產(chǎn)罪”這四種犯罪的共同主體是()。

A.國有公司、企業(yè)直接經(jīng)辦的工作人員
B.國有公司、企業(yè)直接負責的主管人員
C.國有公司、企業(yè)的董事長、總經(jīng)理
D.國有公司、企業(yè)的上級領導

4.多項選擇題董事會免除吳某的職務,下列事項,必須做的有()。

A.提前通知本人
B.將免職事由書面報告給公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)
C.將吳某履行職務情況書面報告給公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)
D.將替代人選名單書面報告給公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)

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中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫,記錄證券期貨市場誠信信息。()

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下列關于期貨交易所的表述,正確的是()。

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取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,在申請從業(yè)資格前應當()

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題型:判斷題