多項選擇題期貨公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風險管理，結(jié)算環(huán)節(jié)的主要風險點（）

A.客戶保證金比率設(shè)置過低，行情波動較大時客戶保證金賬戶出現(xiàn)穿倉
B.結(jié)算數(shù)據(jù)與交易所結(jié)算數(shù)據(jù)不一致
C.客戶出金或入金出現(xiàn)風險隱患
D.單人單崗，缺乏監(jiān)督、校驗機制
E.結(jié)算數(shù)據(jù)及其備份的遺失和損失


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1.多項選擇題期貨公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風險管理，開戶環(huán)節(jié)的主要風險點（）

A.客戶未以真實身份開戶
B.客戶不具備從事期貨交易的資格
C.合同審核不嚴
D.在辦理客戶編碼、初始密碼和銀期轉(zhuǎn)賬時工作不細致

2.多項選擇題期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定對營業(yè)部實行（）。

A.統(tǒng)一結(jié)算
B.統(tǒng)一風險管理
C.統(tǒng)一資金調(diào)撥
D.統(tǒng)一財務(wù)管理和會計核算

3.多項選擇題與其它金融企業(yè)相比，期貨公司所面臨的期貨市場風險有哪些特點（）

A.期貨市場價格的波動性大
B.期貨市場是我國資本*市場的重要組成部分
C.期貨市場實行的是交易保證金制度
D.期貨市場的投機性強

4.多項選擇題分類評價中的嚴重違規(guī)行為和處罰措施：出現(xiàn)下列哪些行為，可將公司類別下調(diào)3個級別，情節(jié)嚴重的，直接評為D類（）

A.期貨公司在評價期內(nèi)存在股東虛假出資、股東抽逃出資
B.挪用客戶保證金、超范圍經(jīng)營
C.日常經(jīng)營及自評中向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、期貨保證金監(jiān)控中心報送虛假材料等情形的
D.信息系統(tǒng)不符合監(jiān)管要求

5.多項選擇題提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁從業(yè)人員從事下列不正當競爭行為。下列屬于不正當競爭的是（）

A.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽
B.貶低或詆毀其他機構(gòu)、從業(yè)人員
C.采用明示或暗示與有關(guān)機構(gòu)或者個人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進行業(yè)務(wù)壟斷
D.在投資者知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金
E.以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費

最新試題

場外期權(quán)的合約條款都是標準化的。()

題型：判斷題

期貨經(jīng)營機構(gòu)根據(jù)保險公司保險產(chǎn)品的條款以及保險公司的風險管理需求，開發(fā)設(shè)計相應(yīng)的場外期權(quán)合約，場外期權(quán)合約的設(shè)計要素包括（）。

題型：多項選擇題

（）使得產(chǎn)品的固定收入部分明顯高于市場同期和同信用級別固定收益證券的利息收入。

題型：單項選擇題

收益率曲線變得更凸后，中間期限的利率相對向下移動，而長短期限的利率則相對向上移動。（）

題型：判斷題

下列選項中，屬于非可交割券的有（）。

題型：多項選擇題

實體企業(yè)恰當?shù)乩媒鹑谘苌愤M行庫存管理，有利于該企業(yè)()。

題型：多項選擇題

在自動贖回結(jié)構(gòu)中，典型的自動贖回條件是當標的資產(chǎn)在既定日期的價格上漲達到或者超過初始價格的100%或者（）。

題型：單項選擇題

下列哪種債券用國債期貨套期保值的效果最差？（）

題型：單項選擇題

假設(shè)一家企業(yè)獲得了固定利率貸款，但是基于未來利率水平將會持續(xù)緩慢下降的預(yù)期，企業(yè)希望以浮動利率籌集資金。則該企業(yè)可以通過（）交易，在不改變其現(xiàn)有負債結(jié)構(gòu)的同時，將固定的利息支出轉(zhuǎn)變?yōu)楦拥睦⒅С觥?/p>

題型：單項選擇題

評價交易模型性能優(yōu)劣的指標不包括（）。

題型：單項選擇題