單項(xiàng)選擇題

綜合題:
2008年9月1日,A證券公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定,回答下列問題:

A證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)配備必要的業(yè)務(wù)人員,擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有()具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

A.2名
B.3名
C.5名
D.7名


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1.多項(xiàng)選擇題

綜合題:
2008年9月1日,A證券公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定,回答下列問題:

證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)符合哪些條件?()

A.申請(qǐng)日前3個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
B.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
C.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度
D.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

最新試題

證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料,保存的期限不得少于()年。

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