A.張某與李某合謀,以優(yōu)勢資金操縱某一證券、期貨交易價格
B.姚某與他人惡意串通,以事先約定好的時間、價格和方式相互進行證券交易,嚴重影響了億安科技的證券交易量
C.田某以自己為交易對象,進行不轉移證券所有權的自買自賣,嚴重影響了億安科技證券的證券價格
D.李某以持股優(yōu)勢連續(xù)買賣某一證券,使該證券價格大起大落
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綜合題:
2008年9月1日,A證券公司向中國證監(jiān)會申請介紹業(yè)務資格。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定,回答下列問題:
A.責令限期整改
B.監(jiān)管談話
C.出具警示函
D.予以訓誡,并處以1萬元罰款
綜合題:
2008年9月1日,A證券公司向中國證監(jiān)會申請介紹業(yè)務資格。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定,回答下列問題:
A.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系
B.代客戶接收、保管或者修改交易密碼
C.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保
D.向客戶充分揭示期貨交易風險
綜合題:
2008年9月1日,A證券公司向中國證監(jiān)會申請介紹業(yè)務資格。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定,回答下列問題:
A.代期貨公司、客戶收付期貨保證金
B.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
C.提供期貨行情信息、交易設施
D.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割
綜合題:
2008年9月1日,A證券公司向中國證監(jiān)會申請介紹業(yè)務資格。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定,回答下列問題:
A.與A證券公司有業(yè)務往來的某期貨公司
B.A證券公司全資擁有的期貨公司
C.與A證券公司屬于同一機構控制的期貨公司
D.A證券公司控股的期貨公司
綜合題:
2008年9月1日,A證券公司向中國證監(jiān)會申請介紹業(yè)務資格。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定,回答下列問題:
A.5個
B.10個
C.20個
D.30個
最新試題
期貨公司應當每會計年度報送境外經營機構經審計的財務報告、審計報告以及年度工作報告,年度工作報告的內容包括()。
中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設置(),規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標。
張某在美國留學,并在華爾街從事投資銀行工作十余年,目前在國內開設一家互聯(lián)網公司。某期貨公司將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列說法正確的有()
依法對期貨公司實行監(jiān)督管理的機構有()。
期貨公司報送的風險監(jiān)管報表存在漏報、錯報,影響中國證監(jiān)會及其派出機構對期貨公司風險狀況判斷的,中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司立即報送更正的風險監(jiān)管報表,并可以視情況采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。
我國期貨交易所實施保證金制度的同時,還實施了風險準備金制度。()
證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務時,不得有下列()行為。
資產管理計劃成立不足三個月或者存續(xù)期間不足三個月的,證券期貨經營機構可以不編制資產管理計劃當期的季度報告和年度報告。()
下列關于證券期貨經營機構從事私募資產管理業(yè)務說法正確的是()。
甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為,未將甲的指令入市交易。下列說法中正確的是()。