多項(xiàng)選擇題為境內(nèi)對(duì)公客戶辦理一次性金融業(yè)務(wù)和以開立賬戶等方式建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí),如果存在代理人,應(yīng)查看客戶哪些身份證明文件?()

A、合法有效的授權(quán)委托書
B、代理人的有效身份證件
C、合法有效的合同書
D、代理人的資質(zhì)證明


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1.多項(xiàng)選擇題配合開展反洗錢調(diào)查所得到的信息用于()

A、建立反洗錢調(diào)查檔案庫(kù)
B、建立案件線索檔案庫(kù)
C、客戶身份的重新識(shí)別
D、發(fā)現(xiàn)反洗錢工作中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

2.多項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)配合開展反洗錢現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)應(yīng)()

A、提供必要的工作場(chǎng)所、設(shè)備,按照調(diào)查通知的要求準(zhǔn)備好調(diào)查需要的檔案資料,電子數(shù)據(jù)
B、通知調(diào)查涉及機(jī)構(gòu)、部門、人員屆時(shí)到位等,以便現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的順利進(jìn)行
C、審核調(diào)查人數(shù)是否符合規(guī)定,審核執(zhí)法證件的合法性,并審核調(diào)查通知書
D、配合開展現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查,包括協(xié)助安排相關(guān)人員接受詢問,協(xié)助查閱或復(fù)制有關(guān)文件盒資料,以及協(xié)助封存有關(guān)資料

3.多項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)配合反洗錢調(diào)查的義務(wù)包括哪些()

A、配合調(diào)查義務(wù)
B、如實(shí)提供信息義務(wù)
C、保密義務(wù)
D、拒絕調(diào)查義務(wù)

5.多項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)配合開展反洗錢調(diào)查時(shí)具有哪些權(quán)利()

A.拒絕調(diào)查的權(quán)利
B.核對(duì)、補(bǔ)充和更正詢問筆錄的權(quán)利
C.清點(diǎn)及封存清單的權(quán)利
D.逾期自動(dòng)解除凍結(jié)的權(quán)利

最新試題

不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。

題型:判斷題

證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》有關(guān)報(bào)告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的,證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

反洗錢監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為:()

題型:多項(xiàng)選擇題

對(duì)客戶真實(shí)職業(yè)信息的了解,對(duì)可疑交易甄別工作意義不大。

題型:判斷題

洗錢風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場(chǎng)檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。

題型:判斷題

下列哪些國(guó)家屬于金融行動(dòng)特別工作組(FATF)定義的高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家或地區(qū)?()

題型:多項(xiàng)選擇題

當(dāng)同一個(gè)人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計(jì)達(dá)到5萬(wàn)元(含)以上時(shí),應(yīng)當(dāng)要求個(gè)人在7日內(nèi)提供有效身份證件。

題型:判斷題

當(dāng)重點(diǎn)可疑交易研判線索分析報(bào)告篇幅較長(zhǎng)、超過2000字符時(shí),填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報(bào)。

題型:判斷題

對(duì)涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易,應(yīng)予以特別關(guān)注。

題型:判斷題

金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)應(yīng)遵循()原則,不得向客戶或其他與反洗錢工作無(wú)關(guān)的第三方泄露風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果信息。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題