多項選擇題對于所有符合條件可以解除或調(diào)整管控措施的，均需提交包括不限于加強型盡職調(diào)查表、客戶書面承諾書以及工商或司法等有關(guān)部門受理回執(zhí)等佐證材料提請審批。審批流程有（）

A.客戶經(jīng)理
B.團隊長
C.公司金融事業(yè)部總經(jīng)理室成員
D.法律合規(guī)部總經(jīng)理室成員


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1.多項選擇題對公資金監(jiān)管業(yè)務(wù)管理涉及一下哪些業(yè)務(wù)（）

A.商品房預(yù)售資金監(jiān)管
B.建設(shè)施工自己監(jiān)管
C.征收安置補償資金
D.農(nóng)民工公資監(jiān)管
E.托管資金監(jiān)管

2.多項選擇題對公賬戶開通資金監(jiān)管業(yè)務(wù)，客戶填寫《對公資金監(jiān)管業(yè)務(wù)審批表》，需哪些審批？（）

A.經(jīng)營團隊有權(quán)人
B.運營主管
C.公司金融事業(yè)部有權(quán)人
D.交易銀行部有權(quán)人

4.多項選擇題定期存款業(yè)務(wù)包括（）

A.存入
B.支取（含部分提前支?。?br /> C.憑證管理
D.定價管理
E.計息

5.多項選擇題單位有證客戶通過注冊五要素（單位名稱、客戶國別地區(qū)、證件國別地區(qū)、證件類型、證件號碼）進行客戶號唯一性識別，其中（）為非唯一性證件，除這5種證件類型外，其他證件類型均為唯一性證件。

A.C05（民辦非企業(yè)登記證書）
B.C06（社會團體法人登記證書）
C.C07（主管部門批文）
D.C11（國家稅務(wù)登記證）
E.C99（單位其它證件）

最新試題

對于白名單以外的客戶辦理新開戶業(yè)務(wù)時（含后續(xù)申請開通網(wǎng)銀），如申請開通網(wǎng)銀及APP等非柜面業(yè)務(wù)的，應(yīng)對其非柜面渠道轉(zhuǎn)賬支付限額進行限額管理，轉(zhuǎn)賬支付限額標準為：日累計限額原則上不高于（）萬元。

題型：單項選擇題

風險預(yù)警和應(yīng)急處理堅持（）的原則。

題型：多項選擇題

“小固貸”業(yè)務(wù)應(yīng)當遵循（）的原則。

題型：多項選擇題

“小固貸”貸款期限在1年（含）以內(nèi)的可采用（）還款方式。

題型：多項選擇題

“專項小微債”貸款適用業(yè)務(wù)品種主要為（）。

題型：多項選擇題

對于存量洗錢風險等級為A類高風險、B類偏高風險的客戶，企業(yè)網(wǎng)銀及企業(yè)APP支付限額參考標準為：日累計限額100萬，月累計限額1000萬元，日累計筆數(shù)上限50筆。針對上述限額不能滿足客戶日常經(jīng)營的情況，團隊填報限額設(shè)置模板，報送至（）。

題型：單項選擇題

當（）一致時，單位有證客戶為同一客戶，不再注冊新客戶號。

題型：單項選擇題

報銷票據(jù)均應(yīng)有（）簽章，實物資產(chǎn)購置支出須雙人經(jīng)辦，并須附入庫驗收單。

題型：多項選擇題

分行開展掛賬單辦理業(yè)務(wù)應(yīng)采取審慎原則，經(jīng)評估確有必要適用掛賬單辦理業(yè)務(wù)的，應(yīng)由（）審核并確保業(yè)務(wù)合法合規(guī)，滿足反洗錢管理相關(guān)要求并進行客戶準入。

題型：單項選擇題

招商銀行規(guī)章制度按照效力層級分為（）。

題型：多項選擇題