A.2001年
B.2002年
C.2003年
D.2004年
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基金公司客戶投訴處理體系正確順序是()。
①受理客戶投訴
②認(rèn)真調(diào)查、及時(shí)處理投訴問題
③設(shè)立獨(dú)立投訴處理部門
④總結(jié)經(jīng)驗(yàn),防范風(fēng)險(xiǎn)
A.①②③④
B.③①②④
C.②①③④
D.①③②④
A.行業(yè)協(xié)會(huì)開展內(nèi)幕交易案件警示展示
B.中國證監(jiān)會(huì)向違規(guī)機(jī)構(gòu)和個(gè)人出具行政監(jiān)管措施
C.基金公司表彰崗位突出貢獻(xiàn)標(biāo)兵
D.基金公司新員工學(xué)習(xí)所在機(jī)構(gòu)的員工手冊
下列說法正確的是()。
Ⅰ.信息披露是基金管理人必須履行的義務(wù)
Ⅱ.信息披露可能對證券市場價(jià)格和投資者行為產(chǎn)生重大影響
Ⅲ.對信息披露出現(xiàn)失誤的相關(guān)人員追究責(zé)任
Ⅳ.不得泄露未公開信息
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊后募集
B.基金份額的發(fā)售,由基金管理人、基金托管人或者其委托的基金銷售機(jī)構(gòu)辦理
C.應(yīng)當(dāng)由基金管理人管理,并由基金管理人決定是否委任基金托管人托管
D.僅向特定對象募集資金并累計(jì)超過200人
A.基金客戶檔案管理與保密
B.基金客戶投訴處理
C.基金投資咨詢與互動(dòng)交流
D.基金投資跟蹤與評價(jià)
最新試題
某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會(huì)上,聽朋友陳某(陳某與A公司、B公司無任何關(guān)系)說A公司將要收購B公司,于是李某利用此消息進(jìn)行了投資交易。某基金管理公司對基金經(jīng)理李某的行為提出了認(rèn)定意見并進(jìn)行了相關(guān)處理,以下關(guān)于對李某的認(rèn)定意見,正確的是()
某資產(chǎn)管理公司擬開展?fàn)I銷活動(dòng),銷售其管理的私募基金產(chǎn)品,以下行為不合規(guī)的是()。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式,間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵(lì)員工通過撥打不特定陌生客戶電話,推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對象確定程序,向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報(bào)告
基金市場的違法犯罪行為的特點(diǎn)不包括()
下列不屬于我國資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問題的是()
基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)查和評價(jià)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法及說明,應(yīng)當(dāng)通過適當(dāng)?shù)耐緩较颍ǎ┕_。
()不屬于開放式基金認(rèn)購程序中投資人的工作內(nèi)容。
關(guān)于分級(jí)基金的特點(diǎn),下列表述錯(cuò)誤的是()。
世界上()被看作是最早的基金。
下列宣傳推介材料的表述,正確的是()
甲是A 基金公司的基金經(jīng)理,常去B 上市公司調(diào)研,后來假期參加B 公司支付費(fèi)用的國外旅游等休閑活動(dòng),請問,甲的行為違反了如下()的忠誠廉潔的行為要求。