判斷題標的證券指在滬深交易所上市交易，經交易所認可，可作為客戶融資買入和融券賣出的證券。

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5.多項選擇題融資融券合同期限約定（）。

A.合同有效期為一年
B.合同有效期為三年
C.在合同期到期前一個月甲乙雙方未書面通知對方到期終止合同的，合同有效期自動順延一年，以此類推
D.到期不能順延

6.多項選擇題公司建立融資融券業(yè)務集中風險監(jiān)控系統(tǒng)和風險監(jiān)控指標，風險監(jiān)控指標包括但不限于（）等監(jiān)控指標。

A.融資融券規(guī)模
B.集中度
C.客戶維持擔保比例
D.高風險賬戶
E.壞賬情況等監(jiān)控指標

7.多項選擇題公司在履行通知送達業(yè)務中，通知內容有（）

A.補倉通知
B.平倉通知
C.合約（合同）到期通知
D.提前了結融資融券關系通知
E.償還債務通知

8.多項選擇題公司應履行融資融券合同中的通知義務。公司選擇下述哪些方式時進行通知送達的，即視為已經履行各項通知義務，同時視為投資者對通知中的內容已全部知悉：（）

A.以郵寄方式通知的，以寄出后若干日后即視為通知已經送達
B.以電子郵件方式發(fā)出通知的，以電子郵件發(fā)出后即視為通知已經送達
C.以電話方式通知的，以通話當時視為通知送達；電話若干次無法接通或無人接聽的，以最后一次撥出電話時間視為通知已經送達
D.以短信方式通知的，以短信發(fā)出后即視為通知已經送達

9.多項選擇題客戶因融資債務被強制平倉，強制平倉的策略有（）

A.等權重批量減持
B.根據客戶信用證券賬戶各證券市值比重，按比例批量減持
C.市值優(yōu)先減持：即按照市值比重從小到大減持
D.折算率優(yōu)先減持：即按照折算率從大到小減持
E.虧損程度減持：即按照虧損程度從大到小減持

10.多項選擇題以下關于維持擔保比例的說法，正確的是：（）

A.試點期間，補倉維持擔保比例應不低于150%
B.試點期間，平倉維持擔保比例應不低于130%
C.取保維持擔保比例是指不低于300％的維持擔保比例
D.維持擔保比例=（現金+信用證券賬戶內證券市值）/（融資買入金額+融券賣出證券數量×市價＋利息及費用）