A．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)指令銀行劃出與證券交易、清算無關(guān)的資金，與其實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況不符
B．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通過銀行頻繁大量拆借外匯資金
C．保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)通過銀行頻繁大量對(duì)同一家投保人發(fā)生賠付或者辦理退保
D．自然人實(shí)盤外匯買賣交易過程中不同外幣間的轉(zhuǎn)換
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)指令銀行劃出與證券交易、清算無關(guān)的資金，與其實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況不符
B．長(zhǎng)期閑置的賬戶原因不明地突然啟用或者平常資金流量小的賬戶突然有異常資金流入，且短期內(nèi)出現(xiàn)大量資金收付
C．客戶頻繁辦理基金份額的托管且無合理理由
D．客戶要求進(jìn)行本外幣間的掉期業(yè)務(wù)，而其資金的來源和用途可疑
A．構(gòu)成可疑交易的交易發(fā)生之日起計(jì)算
B．金融機(jī)構(gòu)人員發(fā)現(xiàn)可疑交易之日起計(jì)算
C．金融機(jī)構(gòu)的總部或者指定機(jī)構(gòu)收到其分支機(jī)構(gòu)之日起計(jì)算
D．構(gòu)成可疑交易的最后一筆交易發(fā)生之日起計(jì)算
最新試題
《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》第9條規(guī)定，單筆或者當(dāng)日累計(jì)達(dá)到規(guī)定金額的，應(yīng)向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)送大額交易報(bào)告。其中，累計(jì)交易金額以單一客戶為單位，按資金收入或者付出的情況，單邊累計(jì)計(jì)算，對(duì)其正確的理解是（）
下列交易不屬于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可疑交易報(bào)告范圍的是（）
《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》第九條規(guī)定，單筆或者當(dāng)日累計(jì)達(dá)到規(guī)定金額的，應(yīng)向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)送大額交易報(bào)告。其中，累計(jì)交易金額以單一客戶為單位，按資金收入或者付出的情況，單邊累計(jì)計(jì)算，對(duì)其正確的理解是（）
某面包店為個(gè)人經(jīng)營(yíng)，經(jīng)營(yíng)范圍僅限中餐、面包.2006年10月該店在某股份制商業(yè)銀行A支行開戶。開戶以來，該賬戶交易極為頻繁，幾乎每天都有交易發(fā)生。交易規(guī)律是，每天從同一個(gè)貿(mào)易公司匯入幾筆資金后，立即提現(xiàn)或轉(zhuǎn)賬付出，提現(xiàn)交易的金額均接近10萬元，賬戶的余額通常很小，經(jīng)統(tǒng)計(jì)，2007年該賬戶共：轉(zhuǎn)帳收入101筆，金額27346894.67元，提現(xiàn)79筆，金額12848900元，金額為199800元的交易多達(dá)59筆，轉(zhuǎn)賬付出109筆，金額17692620元，全年無1筆存入現(xiàn)金交易。請(qǐng)問，該公司的交易符合以下哪些疑點(diǎn)（）
A銀行向當(dāng)?shù)厝嗣胥y行報(bào)告一起可疑交易，某服裝加工公司法人代理李某近日持25位個(gè)人身份證，聲稱這些人均為本公司員工，要求開立工資卡。銀行經(jīng)審核后確認(rèn)為這些身份證均為真實(shí)身份證，并為這些人開立了人民幣個(gè)人銀行結(jié)算賬戶。其后數(shù)日，這些賬戶相繼收到來自于開曼群島某貿(mào)易公司匯來的外匯各3000美元，合計(jì)75000美元，并均由李某辦理結(jié)匯后存入賬戶。李某再將這些結(jié)匯后人民幣資金取現(xiàn)后存入其本人賬戶。請(qǐng)問李某的交易行為符合以下哪種可疑交易類型？（）
XX商行經(jīng)營(yíng)范圍為零售農(nóng)機(jī)配件、五金等，其注冊(cè)資本為10萬元，平時(shí)該商行賬戶資金收支總約在200萬元左右，但該商行在2006年5月10日、13日、17日、18日分別收到來自來自XX投資公司轉(zhuǎn)賬收入共計(jì)850萬元；5月20日，該商行轉(zhuǎn)賬給XX汽修廠。5月30日該商行收到來自XX投資公司轉(zhuǎn)入資金1000萬元，6月4、8、11日該商行分別支取現(xiàn)金3筆，共計(jì)100萬元；6月5、7、9、11日轉(zhuǎn)出資金4筆，共計(jì)900萬元。該公司的交易符合以下哪些疑點(diǎn)（）
《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》規(guī)定，“可疑交易發(fā)生后的10個(gè)工作日”是（）
2006年2月，在**銀行發(fā)現(xiàn)一個(gè)新客戶名稱為**農(nóng)副產(chǎn)品公司，經(jīng)常性的收取來自外地單位匯款，然后將資金分別多次以現(xiàn)金形式取走，累計(jì)資金交易量非常大，該公司開戶以后，從2006年2月10日到2月19日期間，該賬戶轉(zhuǎn)入資金5筆，合計(jì)1000萬元，支取現(xiàn)金50筆，合計(jì)950萬元，匯款單位均不同，多是貿(mào)易公司等。經(jīng)該行調(diào)查，這是經(jīng)營(yíng)范圍為收購(gòu)農(nóng)副產(chǎn)品的公司，只有一名員工，真正的法人代表經(jīng)終沒有出現(xiàn)過。外地的匯款用途是買農(nóng)副產(chǎn)品的。但這家農(nóng)副產(chǎn)品公司經(jīng)營(yíng)面積約20M2，工商注冊(cè)有限責(zé)任公司，注冊(cè)資金50萬元，平時(shí)顧客很少。請(qǐng)問的**商行的交易符合以下哪些可疑交易類型？（）
金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在大額交易發(fā)生之日起（）個(gè)工作日內(nèi)以電子方式提交大額交易報(bào)告。
客戶通過在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)開立的賬戶或者銀行卡發(fā)生的大額交易，由（）誰報(bào)告。