單項(xiàng)選擇題巴塞爾委員會(huì)將銀行的合規(guī)職能定義為:“一種()并報(bào)告銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的獨(dú)立職能?!?/strong>

A、判別、評(píng)估、咨詢、監(jiān)控
B、評(píng)判、監(jiān)控
C、估測(cè)、咨詢、監(jiān)控
D、評(píng)估、咨詢、鑒定


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1.單項(xiàng)選擇題根據(jù)我國《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》的規(guī)定,在我國境內(nèi)設(shè)立的()不屬于銀行業(yè)監(jiān)督管理的對(duì)象。

A、農(nóng)村信用合作社
B、財(cái)務(wù)公司
C、信托投資公司
D、證券公司

2.單項(xiàng)選擇題商業(yè)銀行的違規(guī)行為應(yīng)由中國人民銀行負(fù)責(zé)查處的是()。

A、提供虛假財(cái)務(wù)報(bào)告
B、出借金融許可證
C、未經(jīng)批準(zhǔn)代理買賣外匯
D、未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)

3.單項(xiàng)選擇題關(guān)于銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)檢查措施,下列表述錯(cuò)誤的是()。

A、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)詢問銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的工作人員,要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說明
B、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)檢查銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)運(yùn)用電子計(jì)算機(jī)管理業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的系統(tǒng)
C、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不能對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的文件、資料采取封存措施
D、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)查閱、復(fù)制銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料

4.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《票據(jù)法》的規(guī)定,下列不屬于支票絕對(duì)應(yīng)記載事項(xiàng)的是()。

A、付款人名稱
B、確定的金額
C、無條件支付的“委托”
D、付款日期

5.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《商業(yè)銀行授信工作盡職指引》的規(guī)定,授信按期限分為短期授信和中長期授信,短期授信指()的授信。

A、一年以內(nèi)(含一年)
B、半年以上,一年以下(含一年)
C、半年以內(nèi)(含半年)
D、3個(gè)月以上,6個(gè)月以下(含6個(gè)月)

最新試題

關(guān)于網(wǎng)上銀行,以下哪一種是不正確的()

題型:單項(xiàng)選擇題

人民銀行提高存款準(zhǔn)備金率時(shí),是實(shí)行了()

題型:單項(xiàng)選擇題

各商業(yè)銀行對(duì)土地儲(chǔ)備機(jī)構(gòu)發(fā)放的貸款為抵押貸款,貸款額度不得超過所收購?fù)恋卦u(píng)估價(jià)值的70%,貸款期限最長不得超過()年

題型:單項(xiàng)選擇題

貸款停息、減息、緩息和免息:除()決定外,任何單位和個(gè)人無權(quán)決定停息、減息、緩息和免息。

題型:單項(xiàng)選擇題

銀監(jiān)會(huì)《銀行開展小企業(yè)貸款業(yè)務(wù)指導(dǎo)意見》中規(guī)定,小企業(yè)一般營運(yùn)周轉(zhuǎn)貸款的貸款金額原則上可支持到企業(yè)最近一年報(bào)稅營業(yè)額的(),周轉(zhuǎn)資金貸款期限最長為()天,期滿須清本清息。()

題型:單項(xiàng)選擇題

根據(jù)我國《票據(jù)法》的規(guī)定,關(guān)于各種支票的支付方式,正確的表達(dá)應(yīng)當(dāng)是()

題型:單項(xiàng)選擇題

銀行應(yīng)采用合適的加密技術(shù)和措施,以確認(rèn)網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)用戶身份和授權(quán),保證網(wǎng)上交易數(shù)據(jù)傳輸?shù)谋C苄?、真?shí)性,保證通過網(wǎng)絡(luò)傳輸信息的完整性和交易的()

題型:單項(xiàng)選擇題

我國《票據(jù)法》規(guī)定的本票僅指()

題型:單項(xiàng)選擇題

根據(jù)《商業(yè)銀行與內(nèi)部人和股東關(guān)聯(lián)交易管理辦法》,商業(yè)銀行對(duì)一個(gè)關(guān)聯(lián)法人或其組織所在的集團(tuán)客戶的授信余額總數(shù)不得超過商業(yè)銀行資本凈額的()。

題型:單項(xiàng)選擇題

開辦網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù),應(yīng)由()提出申請(qǐng)。

題型:單項(xiàng)選擇題