多項選擇題金融機構進行客戶身份識別,認為必要時,可以向()等部門核實客戶的有關身份信息。

A.檢察院
B.公安
C.法院
D.工商行政管理


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1.多項選擇題中國人民銀行及其分支機構從事反洗錢工作的人員有下列行為之一的,依法給予行政處分:()

A.違反規(guī)定進行檢查、調(diào)查或者采取臨時凍結(jié)措施的;
B.泄露因反洗錢知悉的國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私的;
C.違反規(guī)定對有關機構和人員實施行政處罰的;
D.其他不依法履行職責的行為。

2.多項選擇題()調(diào)查可疑交易活動,可以詢問金融機構的工作人員,要求其說明情況。

A.中國人民銀行
B.中國人民銀行省一級分支機構
C.中國人民銀行市一級分支機構
D.中國人民銀行縣一級分支機構

最新試題

從業(yè)機構應當對哪些恐怖組織和恐怖活動人員名單開展實時監(jiān)測?

題型:問答題

金融機構是指依法設立的從事金融業(yè)務的機構,在我國金融機構包括哪些?

題型:問答題

從業(yè)機構應當按照(),收集必備要素信息,利用從可靠途徑、以可靠方式獲取的信息或數(shù)據(jù),采取合理措施識別、核驗客戶真實身份,確定并適時調(diào)整客戶風險等級。對于先前獲得的客戶身份資料存疑的,應當重新識別客戶身份。

題型:多項選擇題

中國反洗錢監(jiān)測分析中心發(fā)現(xiàn)從業(yè)機構報送的大額交易報告或者可疑交易報告內(nèi)容要素不全或者存在錯誤的,可以向提交報告的從業(yè)機構發(fā)出補正通知,從業(yè)機構應當在接到補正通知之日起()個工作日內(nèi)補正。

題型:單項選擇題

從業(yè)機構應當依法接受中國人民銀行及其分支機構的反洗錢和反恐怖融資的現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場監(jiān)管和反洗錢調(diào)查,按照中國人民銀行及其分支機構的要求提供相關信息、數(shù)據(jù)和資料,對所提供的信息、數(shù)據(jù)和資料的()負責,不得拒絕、阻撓、逃避監(jiān)督檢查和反洗錢調(diào)查,不得謊報、隱匿、銷毀相關信息、數(shù)據(jù)和資料。

題型:多項選擇題

金融機構未履行客戶身份識別義務的,()處一萬元以上五萬元以下罰款。

題型:多項選擇題

不作為可疑交易報告的,應當記錄分析排除的合理理由;確認為可疑交易的,應當在可疑交易報告理由中完整記錄對()的分析過程。

題型:多項選擇題

從業(yè)機構終止業(yè)務活動時,應當按照相關行業(yè)主管部門及中國人民銀行要求處理前款所述()。

題型:多項選擇題

金融機構在下列情況應當要求客戶出示真實有效的身份證件進行核對并登記()

題型:多項選擇題

從業(yè)機構應當定期或者在()、()發(fā)生重大變化、拓展新的()、洗錢和恐怖融資風險狀況發(fā)生較大變化時,評估客戶身份識別措施的有效性,并及時予以完善。

題型:填空題