多項選擇題商業(yè)銀行內(nèi)部控制措施中的實物控制主要的控制措施包括()。

A、賬實相符
B、實物限制
C、雙重保管
D、定期盤存


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1.多項選擇題商業(yè)銀行經(jīng)營管理活動風(fēng)險識別與評估應(yīng)()。

A、依據(jù)經(jīng)濟形勢的波動、行業(yè)變動趨勢進(jìn)行
B、依據(jù)業(yè)務(wù)范圍、性質(zhì)和時限主動進(jìn)行
C、評估風(fēng)險的后果、概率和風(fēng)險級別
D、必要時開發(fā)并運用風(fēng)險量化評估的方法和模型

2.多項選擇題商業(yè)銀行對各類風(fēng)險進(jìn)行識別與評估時應(yīng)充分考慮內(nèi)部和外部因素。其中,內(nèi)部因素包括()。

A、組織結(jié)構(gòu)的復(fù)雜程度
B、銀行業(yè)務(wù)性質(zhì)
C、開展業(yè)務(wù)種類
D、機構(gòu)變革以及員工的流動等

4.多項選擇題按照《商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價試行辦法》規(guī)定,董事會的主要責(zé)任為()。

A、負(fù)責(zé)保證商業(yè)銀行建立并實施充分而有效的內(nèi)部控制體系
B、負(fù)責(zé)審批整體經(jīng)營戰(zhàn)略和重大政策并定期檢查、評價執(zhí)行情況
C、負(fù)責(zé)確保商業(yè)銀行在法律和政策的框架內(nèi)審慎經(jīng)營,明確設(shè)定可接受的風(fēng)險程度,確保高級管理層采取必要措施識別、計量、監(jiān)測并控制風(fēng)險
D、負(fù)責(zé)審批組織機構(gòu)
E、負(fù)責(zé)保證高級管理層對內(nèi)部控制體系的充分性與有效性進(jìn)行監(jiān)測和評估

5.多項選擇題按照《商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價試行辦法》規(guī)定,高級管理層的主要責(zé)任為()。

A、負(fù)責(zé)制定內(nèi)部控制政策,對內(nèi)部控制體系的充分性與有效性進(jìn)行監(jiān)測和評估
B、負(fù)責(zé)執(zhí)行董事會決策
C、負(fù)責(zé)建立識別、計量、監(jiān)測并控制風(fēng)險的程序和措施
D、負(fù)責(zé)建立和完善內(nèi)部組織機構(gòu),保證內(nèi)部控制的各項職責(zé)得到有效履行

最新試題

新公司法規(guī)定:發(fā)起人持有的公司股份,自公司成立之日起()內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份,自公司股票在證券交易所上市交易之日起()內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。()

題型:單項選擇題

關(guān)于網(wǎng)上銀行,以下哪一種是不正確的()

題型:單項選擇題

我國建立集中統(tǒng)一的統(tǒng)計系統(tǒng)實行()的統(tǒng)計管理體制。

題型:單項選擇題

銀監(jiān)會《銀行開展小企業(yè)貸款業(yè)務(wù)指導(dǎo)意見》中規(guī)定,小企業(yè)一般營運周轉(zhuǎn)貸款的貸款金額原則上可支持到企業(yè)最近一年報稅營業(yè)額的(),周轉(zhuǎn)資金貸款期限最長為()天,期滿須清本清息。()

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我國《票據(jù)法》規(guī)定的本票僅指()

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根據(jù)《商業(yè)銀行與內(nèi)部人和股東關(guān)聯(lián)交易管理辦法》,中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會可以根據(jù)商業(yè)銀行的關(guān)聯(lián)交易的風(fēng)險狀況()商業(yè)銀行對一個或全部關(guān)聯(lián)方授信余額占其資本凈額的比例。

題型:單項選擇題

商業(yè)銀行對未取得()的房地產(chǎn)開發(fā)項目,得發(fā)放任何形式的貸款。

題型:單項選擇題

根據(jù)《商業(yè)銀行與內(nèi)部人和股東關(guān)聯(lián)交易管理辦法》,商業(yè)銀行的一筆關(guān)聯(lián)交易被否決后,在()內(nèi)不得就同一內(nèi)容的關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行審議。

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人民銀行在公開市場賣出金融債券時,是實行了()

題型:單項選擇題

銀行應(yīng)在()的前提下合理下放對小企業(yè)貸款的審批權(quán)限,優(yōu)化簡化審批流程,提高貸款審批效率,為小企業(yè)客戶提供快捷的服務(wù)。

題型:單項選擇題