多項選擇題客戶在公司托管的資產(chǎn)增加或其他金融資產(chǎn)增加，可以申請增加授信額度，審批原則是（）

A：不超過客戶托管在我公司的賬戶資產(chǎn)總額
B：累計審批額度不超過客戶提交的金融資產(chǎn)的1/2
C：客戶重新提交金融資產(chǎn)證明的，以重新提交的為準，證明須在申請日前五個交易日內開具
D：營業(yè)網(wǎng)點和經(jīng)紀事業(yè)部要按授信調查的有關要求對客戶重新提交的金融資產(chǎn)證明進行核查


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1.多項選擇題營業(yè)網(wǎng)點參與融資融券業(yè)務的主要環(huán)節(jié)包括（）

A：負責客戶推薦、受理客戶申請、客戶培訓
B：征信調查、授信前客戶調查、授信后跟蹤監(jiān)控
C：為客戶提供通知、查詢、對賬服務
D：對客戶進行信用等級評定

2.多項選擇題客戶信用賬戶的實時盯市內容包括（）

A：維持擔保比例情況
B：授信期到期或單筆融資融券交易到期情況
C：標的證券發(fā)生被要約收購、暫停交易或終止上市情形
D：標的證券范圍調整、折算率調整

3.多項選擇題滿足以下條件時，客戶可以提取擔保物（）

A：融資融券交易全部了結
B：維持擔保比例超過300%
C：客戶計劃提取的資金大于保證金可用余額中的資金
D：客戶計劃提取的證券大于可充抵保證金的證券余額

4.多項選擇題客戶不可以提交以下資產(chǎn)作為擔保物（）

A：資金
B：公司公布的可充抵保證金證券范圍外的證券
C：已設為擔保的銀行存款
D：已預受要約的證券

5.單項選擇題關于平倉的發(fā)起，下面說法不對的是（）

A：可以由營業(yè)網(wǎng)點發(fā)起
B：可以由融資融券部發(fā)起
C：營業(yè)網(wǎng)點主要針對客戶的融資融券交易行為及擔保物情況發(fā)起平倉
D：營業(yè)網(wǎng)點主要針對客戶處于非正常狀態(tài)、嚴重違反合同等情形發(fā)起平倉