A、個人理財業(yè)務管理部門內(nèi)部調查
B、商業(yè)銀行監(jiān)事會檢查
C、審計部門獨立審計
D、法律部門稽核
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你可能感興趣的試題
A、國有土地使用證
B、建設用地規(guī)劃許可證
C、建設工程規(guī)劃許可證
D、建筑工程施工許可證
A、關聯(lián)方與商業(yè)銀行關系的性質
B、關聯(lián)方所持商業(yè)銀行股份或權益及其變化
C、關聯(lián)交易的類型、金額及相應比例、未結算項目的金額及相應比例
D、關聯(lián)自然人身份的基本情況
A、資本充足率等監(jiān)管指標符合中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會的有關規(guī)定；
B、內(nèi)控機制健全，制定和實施了統(tǒng)一授信制度；
C、制定了與辦理股票質押貸款業(yè)務相關的風險控制措施和業(yè)務操作流程；
D、有專職部門和人員負責經(jīng)營和管理股票質押貸款業(yè)務；
E、有專門的業(yè)務管理信息系統(tǒng)，能同步了解股票市場行情以及上市公司有關重要信息，具備對分類股票分析、研究和確定質押率的能力；
A、遠期
B、期貨
C、掉期（互換）
D、期權
E、上述基礎上的結構化金融工具
A、客戶的風險狀況
B、銀行的風險狀況
C、外部經(jīng)濟
D、金融環(huán)境
E、自然因素，包括地理位置、交通狀況、資源條件等。
最新試題
《離岸銀行業(yè)務管理辦法》辦法所稱“發(fā)行大額可轉讓存款證”是指以總行名義發(fā)行的大額可轉讓存款證。（）
貸款管理人員在調離原工作崗位時，應當對其在任職期間和權限內(nèi)所發(fā)放的貸款風險情況進行審計。()
我國目前的貨幣政策偏向緊縮，存款準備金率上調了多次。存款準備金率的上調對于商業(yè)銀行會產(chǎn)生怎樣的影響？
商業(yè)銀行可將一般儲蓄存款產(chǎn)品單獨當作理財計劃銷售，或者將理財計劃與本行儲蓄存款進行強制性搭配銷售。()
根據(jù)《證券公司股票質押貸款管理辦法》，質物在質押期間所產(chǎn)生的孳息(包括送股、分紅、派息等)不可隨質物一起質押。（）
各商業(yè)銀行應建立對客戶授信的報告、統(tǒng)計、監(jiān)督制度，各行不同業(yè)務部門和分支機構同一地區(qū)及同一客戶的授信額度之和，不得超過全行對該地區(qū)及客戶的最高授信額度。（）
商業(yè)銀行應當建立內(nèi)部控制的風險責任制，其中內(nèi)部審計部門應當及時糾正內(nèi)部控制存在的問題，并對出現(xiàn)的風險和損失承擔相應的責任。（）
金融機構應當在收到銀監(jiān)局或市分局批準文件20日內(nèi)，持有關材料到省局或分局領取或換領金融許可證。()
商業(yè)銀行的高級管理層負責制定、定期審查和監(jiān)督執(zhí)行市場風險管理的政策、程序以及具體的操作規(guī)程。（）
由于本幣業(yè)務與外幣業(yè)務在不同部門辦理，為加強科學決策和風險控制，商業(yè)銀行可對客戶的本幣業(yè)務與外幣業(yè)務分別確定授信額度。（）