多項(xiàng)選擇題在代理買賣證券業(yè)務(wù)中,證券公司應(yīng)當(dāng)遵循的原則是()

A.三公原則
B.承擔(dān)有限責(zé)任原則
C.代理原則
D.效率原則


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2.單項(xiàng)選擇題()制定了<<關(guān)于從事相關(guān)創(chuàng)新活動(dòng)證券公司評(píng)審暫行辦法>>

A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國證監(jiān)會(huì)
C.全國人大
D.人民銀行

3.單項(xiàng)選擇題向客戶出街資金供其買入上市證券或者出街上市證券供其賣出,并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動(dòng)屬于()

A.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C.融資融券業(yè)務(wù)
D.證券自營業(yè)務(wù)

4.單項(xiàng)選擇題對(duì)設(shè)立證券公司的行政審批,證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理之日()起做出.

A.1個(gè)月內(nèi)
B.3個(gè)月內(nèi)
C.6個(gè)月內(nèi)
D.9個(gè)月內(nèi)

5.單項(xiàng)選擇題目前,上市證券的集中交易主要采取的方式是()

A.即時(shí)交付
B.集中交付
C.貨銀對(duì)付
D.貨銀交付

最新試題

證券監(jiān)管體系,是指證券監(jiān)督過程中的關(guān)系定位。分為法律制度體系、監(jiān)管的組織體系兩方面。

題型:判斷題

下面屬于貨幣市場(chǎng)的債券的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

基本分析包含的主要內(nèi)容有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

經(jīng)濟(jì)周期指標(biāo)中屬于領(lǐng)先指標(biāo)的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

如果某投資人以每股10元賣空1000股某股票,初始保證金為60%,那么他至少需要()元自有資金?

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

持有期收益率是指?jìng)拿磕昀⑹杖肱c其當(dāng)前市場(chǎng)價(jià)格的比率。

題型:判斷題

信息披露制度是指證券發(fā)行后的信息披露。這里的信息既包括會(huì)計(jì)信息,又包括非會(huì)計(jì)信息。

題型:判斷題

技術(shù)分析是通過對(duì)一般經(jīng)濟(jì)情況以及各個(gè)公司的經(jīng)營管理狀況、行業(yè)動(dòng)態(tài)等因素進(jìn)行分析,來研究股票的價(jià)值及其長(zhǎng)遠(yuǎn)的發(fā)展空間。

題型:判斷題

資產(chǎn)的相關(guān)度越高,資產(chǎn)組合的風(fēng)險(xiǎn)越大;或者說,選擇相關(guān)度小的資產(chǎn)組合,可降低投資風(fēng)險(xiǎn)。

題型:判斷題

發(fā)行監(jiān)管制度分為()。

題型:多項(xiàng)選擇題