對證券自營、證券資產管理、融資融券等業(yè)務所涉的資金、證券及賬戶可以混合操作。

營業(yè)部應建立危機處理機制和程序，制訂切實有效的應急應變措施和預案。

信息安全事件調查處理應當堅持實事求是、（）、客觀公正、（）的原則。

指定專人實時監(jiān)控客戶擔保物價值與客戶債務價值及其比例的變動情況，當該比例低于合同約定的最低維持擔保比例時，應當按照約定方式及時通知客戶補足擔保物，并采取必要的措施對通知時間、通知內容等予以留痕。

營業(yè)部不可自行根據(jù)自身營運成本、市場狀況以及客戶資信等因素確定融資融券的利率與費率，確定可充抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例和最低維持擔保比例。

營業(yè)部負責人應當在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準的任職資格。

證券公司在提供權證、融資融券等高風險產品或業(yè)務的交易服務時，只需客戶書面簽署相關風險揭示文件，并做好后續(xù)風險提示工作即可。

公司應設立信息技術委員會或類似機構，負責公司IT治理工作。信息技術委員會向公司管理層負責，公司管理層應為I信息技術委員會履行職責和行使職權提供必要的制度和機制保障。

證券公司建立健全客戶投訴制度，應當設專職部門或者崗位負責與客戶進行溝通，處理客戶的投訴等事宜。

A、B、C型證券營業(yè)部的通信線路中應有一條為地面數(shù)據(jù)專線。