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單項選擇題客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的（）證券賬戶。

A、一級
B、二級
C、三級
D、初始

1.單項選擇題當(dāng)委托人持有1家上市公司已發(fā)行的總股份接近（）時，受托人應(yīng)當(dāng)提前通知委托人。

A、5%
B、10%
C、15%
D、20%

2.單項選擇題在證券自營業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)營機構(gòu)欺詐客戶的行為主要是（）。

A、將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作
B、假借他人名義或以個人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)
C、頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種證券并導(dǎo)致市場價格異常變動
D、以散布謠言等手段影響證券交易

3.單項選擇題在我國證券交易所及全國銀行間同業(yè)拆借中心兩個交易市場中主要的債券回購品種是（）。

A、企業(yè)債
B、融資券
C、國債
D、特種金融債券

4.單項選擇題證券公司提取風(fēng)險準(zhǔn)備金以用于彌補證券交易的損失，應(yīng)從（）中提取。

A、每年的稅后利潤
B、資本公積金
C、每年的稅前利潤
D、以前年度未分配利潤

5.單項選擇題根據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)則，股份轉(zhuǎn)讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的（）。

A、3%
B、5%
C、7%
D、10%

6.單項選擇題買斷式回購初始交易日（T日），中國結(jié)算上海分公司清算系統(tǒng)根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)按參與人（）對買斷式回購交易、履約金與其他品種的交易進(jìn)行清算，形成一個清算凈額。

A、交易席位
B、證券賬戶
C、清算編號
D、資金賬戶

7.單項選擇題如果進(jìn)行股東大會網(wǎng)絡(luò)投票時，召開股東大會的上市公司要提前（）天刊登公告，在公告中說明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。

A、10
B、20
C、30
D、40

8.單項選擇題（）賦予購買者買入的權(quán)利。

A、看漲期權(quán)
B、看跌期權(quán)
C、美式期權(quán)
D、歐式期權(quán)

9.單項選擇題發(fā)現(xiàn)問題并按預(yù)案及時處置，制止事態(tài)發(fā)展，同時向有關(guān)部門報告或請求支援。這是證券營業(yè)部處置突發(fā)事件應(yīng)遵循的（）原則。

A、誰主管誰負(fù)責(zé)
B、快速反應(yīng)
C、重點保護(hù)
D、疏導(dǎo)化解

10.單項選擇題證券公司申請設(shè)立服務(wù)部的營業(yè)部需開業(yè)（）以上

A、6個月
B、1年
C、2年
D、3年

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