單項(xiàng)選擇題證券公司向外部報(bào)送的自營(yíng)業(yè)務(wù)信息報(bào)告中,不包括()。

A、自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶、席位情況
B、自營(yíng)業(yè)務(wù)交易量
C、自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告
D、涉及自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策


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1.單項(xiàng)選擇題銀行代理出納的清算程序的特點(diǎn)不包括()。

A、證券公司當(dāng)會(huì)計(jì)、銀行作出納,各有分工,互相配合
B、直接掌握客戶的資金動(dòng)態(tài)
C、證券公司不必考慮現(xiàn)金的收付、送解銀行或去銀行提款等事務(wù)
D、簡(jiǎn)化現(xiàn)金交接手續(xù),節(jié)省社會(huì)勞動(dòng)力,提高市場(chǎng)效率

2.單項(xiàng)選擇題營(yíng)業(yè)部提供的咨詢服務(wù)不包括()。

A、向投資者介紹開戶、委托、交割等操作規(guī)程及注意事項(xiàng)
B、向投資者提示入市風(fēng)險(xiǎn)及防范措施
C、向投資者推薦業(yè)績(jī)優(yōu)良的股票
D、簡(jiǎn)單介紹技術(shù)分析軟件使用方法

3.單項(xiàng)選擇題證券營(yíng)業(yè)部專用基金的提取應(yīng)當(dāng)()。

A、先用后提,量出為人
B、先用后進(jìn),量人為出
C、先提后用,量出為人
D、先提后用,量人為出

4.單項(xiàng)選擇題新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行時(shí),未中簽的申購(gòu)款于申購(gòu)后的()予以解凍。

A、第一天
B、第二天
C、第三天
D、第四天

6.單項(xiàng)選擇題目前我國(guó)境內(nèi)居民個(gè)人從事B股交易不可以使用的外幣種類是()。

A、存人境內(nèi)商業(yè)銀行的現(xiàn)匯存款
B、存入境內(nèi)商業(yè)銀行的外幣現(xiàn)鈔存款
C、從境外匯人的外匯資金
D、外幣現(xiàn)鈔

7.單項(xiàng)選擇題深圳證券交易所接受基金份額申購(gòu)、贖回申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日()。

A、9:30~11:30、13:00~15:00
B、9:15~11:30、13:15~15:00
C、9:15~11:30、13:00~15:00
D、9:30~11:30、13:00~15:00

9.單項(xiàng)選擇題關(guān)于我國(guó)網(wǎng)上定價(jià)市值配售,準(zhǔn)確的說(shuō)法有()。

A、投資者每持有證券市值1000元限購(gòu)新股1000股
B、每一股票賬戶可以重復(fù)申購(gòu)
C、T+1日搖號(hào)抽簽
D、T+4日劃款

10.單項(xiàng)選擇題證券交易所會(huì)員轉(zhuǎn)借席位給其他會(huì)員,必須經(jīng)過(guò)()批準(zhǔn)

A、證券交易所
B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C、理事會(huì)
D、會(huì)員管理部門

最新試題

證券交易所不得直接或間接從事的事項(xiàng)有()等。

題型:多項(xiàng)選擇題

2000年以后,我國(guó)的新股發(fā)行出現(xiàn)過(guò)()形式。

題型:多項(xiàng)選擇題

全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)的債券是指經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)可用于在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行交易的()。

題型:多項(xiàng)選擇題

在公司董事會(huì)秘書空缺期間,公司應(yīng)指定()代行董事會(huì)秘書職責(zé)。

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,股份有限公司發(fā)行的公司債券上市交易后,公司發(fā)生的下列情形中,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定暫停公司債券上市交易的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

短期證券經(jīng)紀(jì)人可以從轉(zhuǎn)期經(jīng)營(yíng)中獲取收益,所謂“轉(zhuǎn)期”是指()。

題型:多項(xiàng)選擇題

對(duì)送股的股權(quán)登記,增加某股東股數(shù)的計(jì)算依據(jù)包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

在()情況下,會(huì)員需要在中國(guó)證券登記結(jié)算公司上海分公司辦理席位清算路徑變更手續(xù)。

題型:多項(xiàng)選擇題

客戶交易結(jié)算資金第三方存管的作用主要有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

下列各項(xiàng)中,()是證券交易所特別會(huì)員的義務(wù)。

題型:多項(xiàng)選擇題