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銀行考試

題庫首頁每日一練章節(jié)練習

填空題商業(yè)銀行應建立對管理人員合規(guī)績效的考核制度。商業(yè)銀行的績效考核應體現（）和（）的價值觀念。

1.填空題商業(yè)銀行對客戶調查和客戶資料的驗證應以（）為主，（）為輔。必要時，可通過外部征信機構對客戶資料的真實性進行核實。

2.填空題商業(yè)銀行發(fā)現重大違規(guī)事件應按照（）的規(guī)定向銀監(jiān)會報告。

3.填空題監(jiān)事會應監(jiān)督（）和（）合規(guī)管理職責的履行情況。

4.填空題對商業(yè)銀行合規(guī)風險管理進行日常監(jiān)督的部門中主要包括（）、（）、（）。

5.填空題商業(yè)銀行內部審計部門應負責商業(yè)銀行各項經營活動的合規(guī)性審計。內部審計方案應包括合規(guī)管理職能（）和（）的審計評價，內部審計的風險評估方法應包括對（）的評估。