多項選擇題以下哪些屬于廣東農信社柜員離職處理的主要風險點（）

A.調動柜員必須在調動前清空及上繳柜員物品箱，并進行柜員正式簽退
B.聯(lián)社（總行）應根據當?shù)亟洕l(fā)展水平，業(yè)務量大小設置柜員級別限額
C.柜員離職后，應將柜員卡入柜上鎖保管，除本人外任何人不得私自取得或用作他用
D.柜員退休（內退）、辭職、調離柜員相關崗位時需將該柜員柜員卡置為"廢止"狀態(tài)，并將柜員卡收回作剪磁作廢處理
E.柜員離職應及時進行離職處理，并由專人收回上繳柜員卡


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1.多項選擇題以下對單位客戶造成的差錯而需發(fā)送查詢書進行更正的情況，所需提交的材料主要有（）

A.單位有效授權委托書
B.單位營業(yè)執(zhí)照復印件
C.經辦人有效身份證件
D.原匯出憑證回單
E.單位有效的要素更正證明

2.多項選擇題賬實及報表的核對風險包括（）

A.單位定期存款賬與單位定期存款證實書底卡不符
B.匯出匯款賬與銀行匯票底卡不符
C.銀行承兌匯票、貼現(xiàn)票據表外科目賬與銀行承兌匯票底卡不符
D.重要空白憑證表外科目賬、登記簿與實物不符；庫存現(xiàn)金賬與實際庫存現(xiàn)金不符等
E.各種信息不吻合虛假等，這些都極易造成銀行的資產損失或資金、決策的風險

3.多項選擇題本社柜員限額管理的后續(xù)處理包括以下哪些操作（）

A.專夾保管申請表，按年歸檔，嚴格按照會計檔案管理規(guī)范進行保管
B.調整級別限額后應跟蹤推廣實行的情況，若隨著經濟發(fā)展業(yè)務量增大不適應當?shù)匦枰膽皶r作出調整，確保找到風險控制與業(yè)務便利的平衡點
C.聯(lián)社人力資源部門應及時更新柜員調動信息，統(tǒng)籌全社柜員分布及崗位設置情況
D.人力資源崗對回收的卡片應聯(lián)同稽核監(jiān)督部門定期進行銷毀
E.將登記簿等其他重要資料和物品經業(yè)務主管檢查后上鎖保管

4.多項選擇題廣東農信社國際業(yè)務對資金業(yè)務的規(guī)定，以下屬于代理遠期結售匯業(yè)務的主要風險點的有（）

A.代理遠期結售匯登記時，操作柜員輸入的交易數(shù)據與實際合同不一致，而復核人員也沒有檢查出來
B.MT202報文信息輸入不正確，導致頭寸無法正常到達
C.該網點不具備受理該業(yè)務的權限
D.對頭寸把握不準確，調度的資金不合理，導致日常業(yè)務清算不能正常處理
E.代理遠期結售匯交割已經全部完成后，沒有把"是否已交割"的標志置為"是"

5.多項選擇題按廣東農信社國際業(yè)務對資金業(yè)務的規(guī)定，以下屬于資金拆出/拆入業(yè)務的后續(xù)處理要求的有（）

A.打印業(yè)務交易單
B.對于交易日不等于起息日的資金拆出/拆入，還需要在起息日當天發(fā)起資金拆出/拆入起息日的相關交易
C.打印客戶回單
D.當存在結售匯時，需要打印結售匯證明書
E.當額度發(fā)生變化時，需要打印額度使用狀況書