證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù),應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求,了解客戶的()。
Ⅰ.身份
Ⅱ.財(cái)產(chǎn)與收入狀況
Ⅲ.投資需求
Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)偏好
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、IV
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過(guò)舉辦()等形式,進(jìn)行證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的,應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日向舉辦地證監(jiān)局報(bào)備。
Ⅰ.講座
Ⅱ.報(bào)告會(huì)
Ⅲ.分析會(huì)
Ⅳ.網(wǎng)上推介會(huì)
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、IV
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券投資顧問(wèn)()等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。
Ⅰ.業(yè)務(wù)推廣
Ⅱ.協(xié)議簽訂
Ⅲ.服務(wù)提供
Ⅳ.客戶回訪
V.投訴處理
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、V
最新試題
關(guān)于移動(dòng)平均值背離指標(biāo)(MAC。)的說(shuō)法正確的是()Ⅰ.MACD由離差值和異同平均數(shù)組成Ⅱ.離差值是核心Ⅲ.異同平均數(shù)是輔助Ⅳ.正負(fù)差也稱為離差值
家庭風(fēng)險(xiǎn)保障項(xiàng)目可分為階段項(xiàng)目和長(zhǎng)期項(xiàng)目?jī)深?,其中長(zhǎng)期項(xiàng)目主要包括()Ⅰ.貸款還款Ⅱ.應(yīng)急基金Ⅲ.養(yǎng)老基金Ⅳ.子女教育金
下列關(guān)于證券投資技術(shù)分析的說(shuō)法中,正確的有()Ⅰ.僅從證券的市場(chǎng)行為來(lái)分析證券價(jià)格未來(lái)變化趨勢(shì)Ⅱ.技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)是建立在三個(gè)假設(shè)之上的Ⅲ.技術(shù)分析理論的內(nèi)容就是市場(chǎng)行為的內(nèi)容Ⅳ.注重分析價(jià)格形成的原因
根據(jù)葛氏法則,下列可以判斷為賣出信號(hào)的有()。Ⅰ.價(jià)格暴漲向上突破移動(dòng)平均線,但又立刻向移動(dòng)平均線回跌,此時(shí)平均線仍持續(xù)下降Ⅱ.價(jià)格在移動(dòng)平均線之下,短期向上并未突破移動(dòng)平均線且立即轉(zhuǎn)為下跌Ⅲ.移動(dòng)平均線由上升趨勢(shì)轉(zhuǎn)為盤局或下跌,而價(jià)格向下跌破移動(dòng)平均線Ⅳ.價(jià)格向上突破移動(dòng)平均線但很快又回到移動(dòng)平均線之下,移動(dòng)平均線仍然維持下跌局面
下列是現(xiàn)值和終值的計(jì)算公式,其中正確的有()Ⅰ.單利終值FV=PV*(1+r+t)Ⅱ.單利現(xiàn)值FV=PV/(1+r+t)Ⅲ.復(fù)利終值FV=PVⅣ.復(fù)利現(xiàn)值FV=PV
下列關(guān)于股票價(jià)格趨勢(shì)線確認(rèn)的說(shuō)法中,正確的有()。Ⅰ.所畫出的直線被觸及的次數(shù)越多,其作為趨勢(shì)線的有效性越能得到確認(rèn)Ⅱ.在上升趨勢(shì)中,必須確認(rèn)出兩個(gè)依次上升的低點(diǎn)Ⅲ.在下降趨勢(shì)中,必須確認(rèn)兩個(gè)依次下降的高點(diǎn)Ⅳ.畫出直線后,還應(yīng)得到第三個(gè)點(diǎn)的驗(yàn)證才能確認(rèn)這條趨勢(shì)線是有效的
下列關(guān)于生產(chǎn)型企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)敞口類型及其對(duì)沖方式,說(shuō)法正確的是()Ⅰ.上游敞口、下游閉口型Ⅱ.買入對(duì)沖Ⅲ.上游閉口、下游敞口型Ⅳ.賣出對(duì)沖
下列關(guān)于年金的說(shuō)法中,正確的有()Ⅰ.教育費(fèi)支出屬于期初年金Ⅱ.期初年金的現(xiàn)值大于期末年金的現(xiàn)值Ⅲ.期末年金的終值大于期初年金的終值Ⅳ.房貸支出屬于期初年金
家庭生命周期中的家庭成熟期會(huì)產(chǎn)生的財(cái)務(wù)狀況有()。Ⅰ.收入增加而支出穩(wěn)定,儲(chǔ)蓄逐步增加Ⅱ.房貸余額逐年減少,退休前結(jié)清所有大額負(fù)債Ⅲ.可積累的資產(chǎn)達(dá)到巔峰,要逐步降低投資風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.收入達(dá)到巔峰
下列關(guān)于PC-GⅣE的說(shuō)法,正確的有()Ⅰ.PC-GⅣE主要用于動(dòng)態(tài)計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)分析Ⅱ.包括經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)的分析,計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型的評(píng)估,動(dòng)態(tài)計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型的建立等主要功能Ⅲ.包括經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)的分析,聯(lián)立方程計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型的評(píng)估,動(dòng)態(tài)計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型的建立等主要功能Ⅳ.所提供的多種綜合統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)量可以幫助用戶選擇模型最合適的動(dòng)態(tài)形式