A.自己
B.自己所在的機(jī)構(gòu)
C.基金行業(yè)
D.客戶
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A.相互制約和不相容職責(zé)分離原則
B.授權(quán)清晰原則
C.適時性原則
D.一致性原則
基金行為監(jiān)管的三條底線是（）。
Ⅰ．不能搞利用非公開信息獲利
Ⅱ．不能進(jìn)行非公平交易
Ⅲ．自然人不能成為基金公司股東
Ⅳ．不能搞各種形式的利益輸送
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.基金客戶服務(wù)步驟
B.基金客戶服務(wù)內(nèi)容
C.基金客戶服務(wù)原則
D.基金客戶服務(wù)意義
A.業(yè)務(wù)與信息隔離原則
B.公司獨(dú)立運(yùn)作原則
C.公司的統(tǒng)一性和完整性原則
D.經(jīng)營運(yùn)作公開、透明原則
A.指導(dǎo)和監(jiān)督中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的活動
B.對基金管理人、基金托管人及其他機(jī)構(gòu)從事證券投資基金活動進(jìn)行監(jiān)督管理
C.制定有關(guān)證券投資基金活動監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則
D.對基金當(dāng)事人之間發(fā)生的業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解
最新試題
利潤原則是指（）
以下屬于基金專業(yè)投資者的是（）。Ⅰ.商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計(jì)劃Ⅲ.信托公司信托計(jì)劃Ⅳ.保險公司保險產(chǎn)品
甲是A 基金公司的基金經(jīng)理，常去B 上市公司調(diào)研，后來假期參加B 公司支付費(fèi)用的國外旅游等休閑活動，請問，甲的行為違反了如下（）的忠誠廉潔的行為要求。
2015年2月6日，張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金，到了2015年6月10日，張先生看到了市場已經(jīng)上漲且基金開放中購贖回，決定將這一筆基金進(jìn)行贖回。由于該基金不收取銷售服務(wù)費(fèi)，對于張先生贖回費(fèi)的收取，以下合理的是（）
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過（）來保障基金銷售適用性在基金銷售各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的實(shí)施。
某資產(chǎn)管理公司擬開展?fàn)I銷活動，銷售其管理的私募基金產(chǎn)品，以下行為不合規(guī)的是（）。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式，間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵員工通過撥打不特定陌生客戶電話，推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對象確定程序，向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報(bào)告
關(guān)于分級基金的特點(diǎn)，下列表述錯誤的是（）。
根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下各事項(xiàng)中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內(nèi)容的是（）。
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立科學(xué)的（）等人力資源管理制度，確?；痄N售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
下列不屬于私募基金應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是（）