A.投資部門的獨立性
B.合規(guī)機制的獨立性
C.問責的獨立性
D.合規(guī)部門的獨立性
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A.合規(guī)管理人員應(yīng)能夠獲取相應(yīng)資源以履行職責
B.為確保合規(guī)管理的專業(yè)性,合規(guī)管理部門負責人可以任職于相關(guān)業(yè)務(wù)部門
C.合規(guī)管理部門的地位應(yīng)當在正式文件中規(guī)定
D.合規(guī)管理人員應(yīng)能夠接觸到必需的信息和人員
基金管理人合規(guī)管理的獨立性,應(yīng)當體現(xiàn)在()等方面獨立于內(nèi)部其他部門。
I.體制機制
II.組織架構(gòu)
III.人員薪酬
IV.管理流程
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
A.需遵循立法機關(guān)和證監(jiān)會發(fā)布的基本法律規(guī)則
B.需遵循誠實守信的職業(yè)道德
C.需遵循其他私募基金公司的內(nèi)部規(guī)章制度
D.需遵循中國證券投資基金業(yè)協(xié)會和中國證券業(yè)協(xié)會等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范,標準和慣例等
A.合規(guī)管理的獨立性原則是合規(guī)管理關(guān)鍵性的原則
B.合規(guī)管理要求基金管理人不僅遵守法律,也遵循自律性組織制定的全行業(yè)規(guī)范
C.合規(guī)管理監(jiān)督管理人各項業(yè)務(wù)遵循法律法規(guī),不包含道德規(guī)范的約束
D.合規(guī)管理是一項風險管理活動
A.合規(guī)文化
B.合規(guī)政策
C.公司章程
D.合規(guī)責任
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基金管理人董事會可以下設(shè)(),負責對公司經(jīng)營管理與基金運作的風險控制及合法合規(guī)性進行審議、監(jiān)督和檢查,草擬公司風險管理戰(zhàn)略,評估公司風險管理狀況。
關(guān)于合規(guī)管理,以下敘述錯誤的是()。
下列各項中()是基金管理人專門的合規(guī)管理部門。
基金公司的監(jiān)察稽核控制是保障公司規(guī)范運作的核心,以下做法中正確的是()。
上述情形描述中,涉及合規(guī)性風險的是()。I.A公司聘請符合規(guī)定的B私募擔任投資顧問II.A公司優(yōu)先處理B私募擔任投資顧問的資產(chǎn)管理計劃的交易指令I(lǐng)II.B私募在組合中以優(yōu)于市價的條件參與非關(guān)聯(lián)方的股票大宗交易IV.A公司在對外宣傳材料中采用該計劃投資業(yè)績,用以展示自身投研實力
關(guān)于基金管理人合規(guī)管理目標,以下表述正確的是()。
關(guān)于基金管理人合規(guī)風險,下列表述錯誤的是()。
基金公司合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括()。I.合規(guī)文化II.合規(guī)政策III.合規(guī)審核IV.合規(guī)檢查
合規(guī)管理中,基金管理人應(yīng)當遵守的相關(guān)規(guī)則不包括()。
以下關(guān)于基金管理人合規(guī)管理目標,敘述錯誤的是()。