參加證券從業(yè)資格考試的人員,應(yīng)該滿足下列條件()。
Ⅰ.具有完全民事行為能力
Ⅱ.最近三年未受過刑事處罰
Ⅲ.已被機(jī)構(gòu)聘用
Ⅳ.高中以上文化程度
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ
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下列關(guān)于公司經(jīng)營范圍的表述,符合公司法規(guī)定的有()。
Ⅰ.公司的經(jīng)營范圍由公司章程規(guī)定,并依法登記
Ⅱ.公司一旦選定經(jīng)營范圍,就不得變更
Ⅲ.公司的經(jīng)營范圍中屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目,應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)過批準(zhǔn)
Ⅳ.公司營業(yè)執(zhí)照上應(yīng)當(dāng)載明公司的經(jīng)營范圍
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
以下屬于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的禁止行為的有()。
Ⅰ.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券
Ⅱ.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易
Ⅲ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分開管理和操作的行為
Ⅳ.以個(gè)人名義進(jìn)行證券自營業(yè)務(wù)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司提供期貨交易中間介紹業(yè)務(wù)的,證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站,公開以下哪些信息()。
Ⅰ.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍
Ⅱ.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員名單
Ⅲ.期貨保證金安全存管方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ
在證券公司中間介紹業(yè)務(wù)中,證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí),可以向客戶()。
Ⅰ.介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系
Ⅱ.解釋期貨交易流程
Ⅲ.承諾共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
Ⅳ.做獲利保證
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
某財(cái)務(wù)顧問主辦人的()在上市公司任職,將直接影響其任職的證券公司擔(dān)任該上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問。
Ⅰ.父親
Ⅱ.女兒
Ⅲ.配偶
Ⅳ.同學(xué)
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
最新試題
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息,公示的內(nèi)容不包括()。
關(guān)于開放式證券投資基金的認(rèn)購,下列表述正確的是()。
在每日開市前,基金管理人需向()提供ETF的申購清單和購回清單,并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
根據(jù)忠誠盡責(zé)的職業(yè)道德要求,基金從業(yè)人員在工作中需要做到()。Ⅰ.忠誠Ⅱ.勤勉Ⅲ.廉潔Ⅳ.正直
投資者可通過ETF進(jìn)行套利交易,這主要是由于ETF具有()的特點(diǎn)。
開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)()進(jìn)行。
關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件,下列說法中正確的是()。
關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé),下列表述錯(cuò)誤的是()。
普通基金凈值公告主要包括()。Ⅰ.基金資產(chǎn)凈值Ⅱ.基金份額凈值Ⅲ.基金份額累計(jì)凈值Ⅳ.基金總資產(chǎn)
甲有1000元閑置資金,希望通過投資實(shí)現(xiàn)保值增值,但1000元最多只能購買1、2只股票,因此甲選擇購買滬深300指數(shù)基金,甲的選擇是因?yàn)榛鹁哂幸韵绿攸c(diǎn)()。