單項選擇題對公客戶受益所有人的類別里，不包括以下哪個？（）
A.單據(jù)
B.合伙企業(yè)
C.公司
D.基金
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1.單項選擇題可以依法要求其分支機構和附屬機構提供客戶、賬戶、交易信息及其他相關信息的部門不包括以下哪個？（）
A.反洗錢部門
B.合規(guī)部門
C.審計部門
D.法務部門
2.單項選擇題對于壽險和具有投資功能的財產險業(yè)務，義務機構應堅持以下哪個原則強化對受益人的身份識別？（）
A.效益為先
B.風險為本
C.預防第一
D.事后管控
3.單項選擇題義務機構在充分評估客戶風險狀況基礎上，可以將其法定代表人或者實際控制人視同為受益所有人的非自然人客戶類型不包括以下哪個？（）
A.個體工商戶
B.經營農林牧漁的非公司制農民專業(yè)合作組織
C.一人獨資公司
D.個人獨資企業(yè)
4.單項選擇題國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構的各省級派出機構應當于每年（）末按照要求向國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構報送上年度反洗錢和反恐怖融資工作報告，包括反洗錢和反恐怖融資市場準入工作審核情況、現(xiàn)場檢查及非現(xiàn)場監(jiān)管情況、轄內銀行業(yè)金融機構反洗錢和反恐怖融資工作情況等。
A.第一季度
B.第二季度
C.第三季度
D.第四季度
5.單項選擇題銀行業(yè)金融機構應當知悉股東入股資金來源，在發(fā)生股權變更或者變更注冊資本時應當按照要求向（）報批或者報告。
A.人民銀行
B.銀行業(yè)監(jiān)督管理機構
C.證券業(yè)監(jiān)督管理機構
D.保險業(yè)監(jiān)督管理機構
最新試題
根據(jù)《出口管制法》，下列關于明知出口經營者從事出口管制違法行為仍為其提供金融服務的表述正確的是？（）
題型：多項選擇題
根據(jù)二級制裁的規(guī)定，美國主管部門有權向參與制裁業(yè)務的非美國人、實體或金融機構實施制裁，即使業(yè)務本身不涉及美國司法管轄權。
題型：判斷題
業(yè)務（含金融產品、金融服務）風險子項包括（）。
題型：多項選擇題
下列關于可疑交易報送表述正確的是？（）
題型：多項選擇題
對各類產品業(yè)務的固有風險評估可考慮哪些因素？（）
題型：多項選擇題
客戶或其控股股東/投資人（持股比例50%及以上）真實命中美國財政部海外資產控制辦公室（Officeof Foreign Asset Control，簡稱OFAC）特別指定國民名單（SDN名單）的，原則上應拒絕準入，避免向SDN名單制裁對象提供跨境金融服務。
題型：判斷題
行業(yè)（含職業(yè)）風險子項包括（）。
題型：多項選擇題
地域風險子項包括（）。
題型：多項選擇題
在兩次自評估間期，法人金融機構在哪些情況下，要對相應的地域、客戶群體、產品業(yè)務、渠道或控制措施開展專項評估，并考慮其對機構整體風險的影響？（）
題型：多項選擇題
申請銀行業(yè)金融機構董事、高級管理人員任職資格，擬任人應當具備哪些條件？（）
題型：多項選擇題