A.綜合經(jīng)營目標(biāo)排名后三位的
B.發(fā)生人財(cái)物安全責(zé)任事故或經(jīng)濟(jì)案件的
C.受到監(jiān)管部門風(fēng)險提示的
D.因自身問題遭到媒體曝光或造成不良社會影響的
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A.審計(jì)部門應(yīng)配合合規(guī)管理部門對營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)合規(guī)運(yùn)行情況定期開展現(xiàn)場檢查。
B.審計(jì)部門對合規(guī)管理部門盡職程度的有效性、公正性和客觀性定期審計(jì)。
C.合規(guī)管理部門應(yīng)為審計(jì)部門提供審計(jì)方向,審計(jì)部門將審計(jì)、檢查發(fā)現(xiàn)的合規(guī)性問題抄送合規(guī)管理部門。
D.合規(guī)管理部門檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題后,應(yīng)將認(rèn)定材料提交監(jiān)察部門,監(jiān)察部門負(fù)責(zé)對相關(guān)人員處理。
A.經(jīng)濟(jì)處罰
B.紀(jì)律處分
C.通報(bào)批評
D.誡勉談話
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
A.強(qiáng)制休假
B.崗位審計(jì)
C.崗位輪換
D.親屬回避
A.1年
B.2年
C.3年
D.4年
最新試題
堅(jiān)持“一日三碰庫”,碰庫依規(guī)在監(jiān)控下進(jìn)行。
柜員受理業(yè)務(wù)必須以原始憑證為依據(jù),認(rèn)真審核原始憑證的真實(shí)性、合規(guī)性、合法性,無誤后選擇正確交易錄入。
辦理存取款業(yè)務(wù)時,大額轉(zhuǎn)賬和大額現(xiàn)金支取必須嚴(yán)格執(zhí)行分級審批制度,避免造成大額轉(zhuǎn)賬和大額現(xiàn)金支取失控的情況。
營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)階段使用的印鑒卡無法滿足各柜員需要的,必須由客戶補(bǔ)充多套。如有多余的印鑒卡,可以妥善保存,以供日后使用。
柜員休假二日以上(不含),現(xiàn)金箱及時清零。
柜員小王的母親有事不能來,小王可以拿她母親的身份證和存折,為她母親代理取款。
個人網(wǎng)上銀行開戶必須本人辦理,不得代辦。
自助設(shè)備鑰匙用畢,可以隨身攜帶,不須入自助銀行所屬網(wǎng)點(diǎn)保險柜保管。
辦理銀行承兌匯票貼現(xiàn)業(yè)務(wù)必須按有關(guān)規(guī)定向承兌銀行進(jìn)行查詢、核實(shí)匯票的真實(shí)性。
柜員或現(xiàn)場監(jiān)督員因出差、請假等需離崗時,現(xiàn)金鈔箱和憑證箱必須進(jìn)行交接,其交接必須在同類型的柜員間進(jìn)行,交接雙方當(dāng)面點(diǎn)清所有實(shí)物,并在“會計(jì)人員工作交接登記簿”中登記,經(jīng)主管會計(jì)確認(rèn)無誤后方可對外營業(yè)。