A.全面排查
B.重點排查
C.專項排查
D.日常排查
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A.金融擠兌事件
B.100人以上聚眾上訪引發(fā)社會廣泛關注及產生社會重大影響的事件
C.重要信息系統(tǒng)故障,導致全省農信社范圍內無法正常開展業(yè)務3小時(含)以上的事件
D.行董事、高級管理人員被司法機關依法采取強制措施或重傷、失蹤、非正常死亡等不能正常履職的事件
A.加強對承兌和貼現(xiàn)申請人的資信調查。嚴格審核票據(jù)申請人資格、交易背景的真實性和背書轉讓過程的合理性,嚴防持票人惡意套取銀行信用
B.加強保證金來源真實性、合規(guī)性的審核和管理,對保證金未覆蓋部分所要求的抵押、質押和第三方保證必須嚴格落實
C.加強對貼現(xiàn)資金劃付和使用情況的管理,按照《商業(yè)銀行授信管理指引》要求,加強對貼現(xiàn)資金使用情況的跟蹤檢查,嚴防貼現(xiàn)資金被挪用
D.加強票據(jù)審驗和查詢查復環(huán)節(jié)管理,嚴禁以票據(jù)查詢代替審驗,堅持雙人實地查詢
A.案件風險事件發(fā)生后,事發(fā)行在事發(fā)3小時內以口頭或書面形式報告省聯(lián)社合規(guī)風險管理部門和當?shù)劂y監(jiān)機構。
B.省聯(lián)社合規(guī)風險管理部門對報送的風險事件及時組織評價,確認為案件風險事件的通知事發(fā)行正式報送《案件信息確認報告》。
C.各行應建立案件風險信息臺賬,將臺賬與案件處置各環(huán)節(jié)資料一并保存建檔。
D.對保密措施不嚴,導致風險信息泄露,產生負面輿情的或錯報、瞞報、漏報、謊報風險信息的,影響化險處置決策的農商行主要負責人,全額扣除案防保證金。
A.涉黃
B.涉賭
C.涉毒
D.不愿輪崗交流
A.確保基層主管輪崗輪調和強制性休假制度納入總行及各級分支機構的人事管理制度,并明確具體的操作程序和規(guī)定
B.人事部門按照規(guī)定就擬輪崗輪調和休假主管的頂替人員預先做好相應安排
C.稽核部門應對相關的制度安排和執(zhí)行情況進行有效審計跟蹤
D.以上都不正確
最新試題
營業(yè)終了,所有業(yè)務印章必須裝入款箱中,隨款箱一起入庫保管。
碰庫必須是柜員在碰庫監(jiān)督人的監(jiān)督下對尾箱中的現(xiàn)金、重要空白憑證、印章進行清點。
存款人由于特殊原因需要撤銷銀行結算賬戶的,應當先撤銷一般存款賬戶、專用存款賬戶、臨時存款賬戶,將賬戶資金轉入基本存款賬戶后,方可辦理基本存款賬戶的撤銷。
上級案防牽頭部門在對分支機構的風險事件和案件的調查過程中,應根據(jù)調查和公安、司法部門的偵查、受理情況,決定以適當?shù)姆绞阶穬攤鶛啵坏脼樘颖茇熑我悦袷略V訟替代刑事訴訟。
柜員不得在柜臺內代替客戶辦理業(yè)務,但可以在柜臺外代替客戶辦理業(yè)務。
柜員小王的母親有事不能來,小王可以拿她母親的身份證和存折,為她母親代理取款。
柜員臨時有事情,會計主管可以用柜員的操作號辦理業(yè)務。
開卡業(yè)務須本人持證件辦理,不允許代辦,批量開卡除外。
自助設備裝填現(xiàn)鈔前應進行軋賬處理。裝鈔完畢對外營業(yè)前,管理員必須進行實地測試,檢查錢箱位置放置是否錯位及吐鈔面額是否正確,測試無誤后方可投入使用。
柜員或現(xiàn)場監(jiān)督員因出差、請假等需離崗時,現(xiàn)金鈔箱和憑證箱必須進行交接,其交接必須在同類型的柜員間進行,交接雙方當面點清所有實物,并在“會計人員工作交接登記簿”中登記,經(jīng)主管會計確認無誤后方可對外營業(yè)。