A.案件和案件隱患
B.風(fēng)險(xiǎn)事件
C.重大內(nèi)控漏洞
D.員工行為失范
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A.定期談心談話制度
B.干部交流制度
C.崗位輪換制度
D.親屬回避制度
A.違法違規(guī)行為的實(shí)施人或參與人對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)事件負(fù)直接責(zé)任
B.事發(fā)機(jī)構(gòu)所在層級(jí)管理層負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任
C.事發(fā)機(jī)構(gòu)的上級(jí)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理層負(fù)管理責(zé)任
D.事發(fā)機(jī)構(gòu)所在及以上層級(jí)的業(yè)務(wù)部門、合規(guī)部門和內(nèi)審部門負(fù)監(jiān)督責(zé)任
A.對(duì)安全管理制度的執(zhí)行情況進(jìn)行突擊檢查，提出合規(guī)建議。
B.對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理制度執(zhí)行情況進(jìn)行突擊檢查，及時(shí)識(shí)別和預(yù)警操作風(fēng)險(xiǎn)。
C.對(duì)合規(guī)檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)糾正，提出限期整改意見(jiàn)。
D.督導(dǎo)被查行社對(duì)存在問(wèn)題進(jìn)行有效整改和責(zé)任追究。
A.甲構(gòu)成挪用資金罪
B.甲構(gòu)成非國(guó)家工作人員行賄罪
C.乙構(gòu)成非國(guó)家工作人員受賄罪
D.對(duì)甲應(yīng)進(jìn)行數(shù)罪并罰
A.持續(xù)跟蹤法律、規(guī)則、準(zhǔn)則和監(jiān)管辦法最新發(fā)展，把握其對(duì)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的影響。
B.對(duì)本行新制定、修改的各項(xiàng)規(guī)章制度、管理辦法進(jìn)行合規(guī)審核，出具合規(guī)審查意見(jiàn)書。
C.配合合規(guī)主管開(kāi)展合規(guī)管理人員以及新進(jìn)員工合規(guī)知識(shí)培訓(xùn)，就合規(guī)問(wèn)題提供咨詢。
D.按月匯總轄內(nèi)合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，建立跟蹤整改臺(tái)賬，為合規(guī)檢查崗提供檢查線索。
最新試題
可以向驗(yàn)資賬戶出售重要空白憑證。
上級(jí)案防牽頭部門在對(duì)分支機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)事件和案件的調(diào)查過(guò)程中，應(yīng)根據(jù)調(diào)查和公安、司法部門的偵查、受理情況，決定以適當(dāng)?shù)姆绞阶穬攤鶛?quán)，不得為逃避責(zé)任以民事訴訟替代刑事訴訟。
柜員臨時(shí)有事情，會(huì)計(jì)主管可以用柜員的操作號(hào)辦理業(yè)務(wù)。
在辦理票據(jù)掛失業(yè)務(wù)中，可由代理人提供存款人和本人身份證件辦理掛失手續(xù)。
柜員受理業(yè)務(wù)必須以原始憑證為依據(jù)，認(rèn)真審核原始憑證的真實(shí)性、合規(guī)性、合法性，無(wú)誤后選擇正確交易錄入。
保證金按單筆承兌業(yè)務(wù)逐筆開(kāi)立分戶，建立逐筆對(duì)應(yīng)關(guān)系。
物品箱中其它項(xiàng)物品主要指印章、鑰匙、重要空白憑證，不包含沒(méi)收的假幣。
自助設(shè)備鈔箱管理中，管理員工作調(diào)動(dòng)時(shí)，應(yīng)及時(shí)更換密碼。密碼必須不定期更換，每月至少更換一次。
柜員交接應(yīng)堅(jiān)持的“四到”是指“人到、賬到、款到、重要空白憑證到。
柜員不得在柜臺(tái)內(nèi)代替客戶辦理業(yè)務(wù)，但可以在柜臺(tái)外代替客戶辦理業(yè)務(wù)。