證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務,關(guān)于委托資產(chǎn)的說法,錯誤的是()。
Ⅰ.單個客戶參與金額不低于5萬元人民幣
Ⅱ.委托資產(chǎn)應當是貨幣資金
Ⅲ.委托資產(chǎn)應當是客戶合法持有的證券投資基金份額、短期融資券、金融衍生品等金融資產(chǎn)
Ⅳ.委托資產(chǎn)應當是股票或債券
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
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證券公司從事自營業(yè)務的,應當建立嚴密的自營業(yè)務操作流程,()應當相互分離,并由不同人員負責。
Ⅰ.投資品種的研究
Ⅱ.投資組合的制定和決策
Ⅲ.投資方式的審批
Ⅳ.交易指令的執(zhí)行
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品,應當評估客戶購買金融產(chǎn)品的適當性,包括()。
Ⅰ.客戶的身份
Ⅱ.客戶的財產(chǎn)和收入狀況
Ⅲ.客戶的金融知識
Ⅳ.客戶的投資目標
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
證券交易具有()的特征,決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀商代理買賣證券交易過程。
Ⅰ.交易過程的保密性
Ⅱ.交易方式的特殊性
Ⅲ.交易規(guī)則的嚴密性
Ⅳ.操作程序的復雜性
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
責令處理非法持有的證券()
Ⅱ.沒收違法所得,并處罰款
Ⅲ.暫?;虺蜂N相關(guān)業(yè)務許可
Ⅳ.單處罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.已建立完善的客戶投訴處理機制
B.有擬負責融資融券業(yè)務的高級管理人員和適當數(shù)量的專業(yè)人員
C.客戶資產(chǎn)安全、完整,客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施
D.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿2年
最新試題
資產(chǎn)的相關(guān)度越高,資產(chǎn)組合的風險越大;或者說,選擇相關(guān)度小的資產(chǎn)組合,可降低投資風險。
按照是否可以贖回,債券基本上分為()。
證券市場按層次劃分是()。
宏觀經(jīng)濟周期的四個階段有:復蘇、繁榮、衰退、蕭條。
基金在運作過程中產(chǎn)生的費用支出就是基金費用,下面屬于之的有()。
已知E0=$2.50,b=60%,ROE=15%,(1-b)=40%,k=12.5%,則市盈率為11.4。
如果某投資人以每股10元賣空1000股某股票,初始保證金為60%,那么他至少需要()元自有資金?
經(jīng)紀業(yè)務包括企業(yè)上市策劃、證券營銷、購并業(yè)務等。
投資者收到CFP公司支付的每股0.5元的上年度股利,并預期以后CFP公司每年都將支付同等水平的股利。已知CFP公司的每股市價為10.8元,投資者要求的股票收益率為10%,那么該公司對投資者來講,每股價值是()元。
計算當前市盈率要考慮的因素有()。