證券公司從事證券自營業(yè)務，其投資范圍或投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的，對直接負責的主管人員和其他直接負責人員，（）。
Ⅰ.處以3萬元以上10萬元以下的罰款
Ⅱ.給予警告
Ⅲ.情節(jié)特別嚴重的，送司法機關處理
Ⅳ.情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

證券公司證券自營業(yè)務的內(nèi)部控制中重點防范的風險包括（）。
Ⅰ.規(guī)模失控、決策失誤
Ⅱ.變相自營、賬外自營
Ⅲ.操縱市場、內(nèi)幕交易
Ⅳ.信用交易

下列行為構(gòu)成背信運用受托財產(chǎn)罪的是（）。
Ⅰ.期貨經(jīng)紀公司擅自運用受托客戶期貨交易資金獲利后歸還
Ⅱ.證券交易所擅自運用受托客戶證券交易資金虧損后逃逸
Ⅲ.期貨公司動用客戶保證金支付貸款，一月后歸還
Ⅳ.證券公司提前傳遞內(nèi)幕消息給受托用戶并協(xié)助操作賬戶獲利

根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計劃合同的必備內(nèi)容不包括（）。
Ⅰ.委托人承諾以真實身份參與集合資產(chǎn)管理計劃
Ⅱ.保管人承諾保證最低收益
Ⅲ.管理人承諾達到一定的盈利目標
Ⅳ.合同應載明委托人、保管人、管理人的相關信息

證券公司、證券投資咨詢公司的資金不得用于（）。
Ⅰ.私募基金管理
Ⅱ.證券投資咨詢
Ⅲ.市場操縱
Ⅳ.內(nèi)幕交易