判斷題按照《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》，單個(gè)被保險(xiǎn)人保險(xiǎn)保費(fèi)金額人民幣1萬元以上或者外幣等值1000美元以上且以現(xiàn)金形式繳納的人身保險(xiǎn)合同應(yīng)當(dāng)進(jìn)行客戶身份識(shí)別

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3.多項(xiàng)選擇題《反洗錢法》規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)反洗錢義務(wù)包括（）

A、建立客戶身份識(shí)別制度
B、建立客戶身份資料和交易記錄保存制度
C、建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度
D、執(zhí)行大額和可疑交易報(bào)告制度

4.多項(xiàng)選擇題以下說法正確的是（）

A、由保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人代繳保費(fèi)但無法說明資金來源的屬于可疑交易
B、金融機(jī)構(gòu)境外分支機(jī)構(gòu)應(yīng)按照《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》執(zhí)行，而無須遵守駐在國的相關(guān)規(guī)定
C、實(shí)施現(xiàn)場調(diào)查時(shí)，可以在金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行，也可以在被詢問人同意的其他地點(diǎn)進(jìn)行
D、以躉交方式購買大額保單，與其經(jīng)濟(jì)狀況不相符的應(yīng)作為可疑交易上報(bào)

5.多項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)在履行客戶身份識(shí)別義務(wù)時(shí)，下列哪些行為屬于可疑行為。（）

A、客戶拒絕提供有效身份證件或者其他身份證明文件的
B、客戶無正當(dāng)理由拒絕更新客戶基本信息的
C、采取必要措施后，仍懷疑先前獲得的客戶身份資料的真實(shí)性、有效性、完整性的
D、履行客戶身份識(shí)別義務(wù)時(shí)發(fā)現(xiàn)的其他可疑行為